企业中长期外债备案申请材料清单

企业中长期外债备案申请材料清单

企业中长期外债备案申请材料清单

企业中长期外债备案申请材料清单

企业中长期外债备案申请材料通常包括以下几类：

1. 企业基本信息与资质证明：

• 营业执照副本：提供企业的营业执照复印件，并加盖公章，证明企业的合法经营资格。

• 公司章程：需提供原件或加盖公章的复印件，展示企业的组织架构和运营规则。

• 股权架构图：明确企业的股权结构和控制关系，追溯至终实际控制人。

• 注册登记证明：包括申请主体、借用外债主体、担保主体（如有）的注册登记证明文件。

• 外商投资企业批准证书或备案回执（如适用）：外商投资企业需提供相应的批准证书或备案回执复印件。

2. 财务与经营状况证明：

• 经审计的财务报表：提供企业近三年及近一期的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需由具备资质的会计师事务所出具，以反映企业的财务状况和经营成果。

• 信用评级报告（如适用）：若企业有信用评级报告，可提供以证明企业的信用状况。

• 还款能力证明：例如银行出具的授信额度证明、担保函、企业的偿债能力分析报告、现金流预测等，证明企业具有偿还外债的能力。

3. 外债相关材料与合同：

• 借款合同或意向书：明确借款金额、利率、期限、用途、还款方式等关键条款，外文合同需提供中文翻译件。对于对外发行债券的，还需提供发行通函、认购协议正本及协议主要条款复印件、全球债券证书等材料（如有）。

• 资金用途说明：详细阐述外债资金的具体用途，确保符合相关规定，如用于企业生产经营、项目建设、补充流动资金等。

• 担保合同或意向书（如适用）：如有担保措施，需提供担保合同或意向书，详细说明担保条款和条件，提供担保人的相关资料，证明担保人的资质和担保能力。

4. 内部决策与外部意见：

• 董事会或股东会决议文件：依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保（如有）等事项的内外部决议文件。

• 法律意见：由律师事务所等机构出具的法律意见书和真实性承诺函，确保企业外债备案的合法性和合规性。

5. 其他相关材料：

• 申请报告：内容包括企业基本情况、存续外债及合规情况、借用外债必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析等，附上企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件。

• 项目文件（如适用）：对于涉及募投项目的，还需提供项目的审批、核准或备案文件，投资合同或意向书，项目的其它支持性文件等。

• 过往中长期外债获批文件及相应额度使用情况、信息报送情况等（如有）：用于证明企业之前外债的使用和管理情况。