企业境外投资必备：ODI备案全攻略

企业境外投资ODI（Outbound DirectInvestment，即境外直接投资）备案全攻略，可以帮助企业更好地理解和应对备案过程中的各个环节。以下是一个详尽的指南：

一、备案条件与权限划分

1. 备案条件

• 企业必须是依法在中国境内设立并运营的企业法人或非法人组织，具备从事境外直接投资所需的资质和能力。

• 境外投资项目应真实、可行，并符合国家发展战略和产业政策。

• 企业应提供合法合规的资金来源证明，确保境外直接投资活动不涉及非法集资、洗钱等违法行为。

2. 权限划分

• 国家发改委：负责中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目的备案。

• 省级发改委：负责中方投资额1亿美元至3亿美元（不含）的境外投资项目的备案。

• 市级发改委：负责中方投资额1亿美元（不含）以下的境外投资项目的备案。

• 需要注意的是，投资主体通过提供融资或内保外贷等方式进行境外投资的，也需在发改部门备案。

二、备案流程

1. 内部决策与准备材料

• 企业内部通过董事会或股东会等决策机构，明确投资意向并作出决议。

• 准备必要的备案材料，包括但不限于企业营业执照、财务报表、项目可行性研究报告、投资合同或协议等。

2. 向发改委提交备案申请

• 根据权限划分，向相应的发改委提交《境外投资备案表》及相关材料。

• 提交的材料应真实、准确、完整，并符合格式和规范要求。

3. 发改委审核与反馈

• 发改委对提交的材料进行审核，如材料齐全且符合要求，将出具备案通知书。

• 如需补充材料或修改申请内容，企业应及时响应并提交。

4. 向商务部提交备案申请

• 登录商务部业务系统统一平台，网上填写备案申请，并上传电子版文件。

• 将纸质文件提交至商务部或地方商务主管部门行政大厅进行审核。

5. 商务部审核与发证

• 商务部对材料进行审核，审核通过后颁发《企业境外投资证书》。

• 企业应在收到证书后两年内开展境外投资活动。

三、备案材料清单

1. 《境外投资备案表》：按要求填写的企业境外投资信息表格，包含投资主体信息、境外投资企业信息、投资金额、投资方式等详细内容。

2. 企业营业执照复印件：证明企业的合法经营身份，需加盖企业公章。

3. 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：新设企业提供拟设立境外企业的章程；并购项目提供并购的相关合同、协议等文件。

4. 董事会或出资决议：体现企业内部对境外投资的决策过程，如董事会决议、股东决议等，需有明确的表决结果和参会人员签字。

5. Zui新经审计的财务报表：反映企业的财务状况，作为评估企业投资能力和风险的依据。

6. 投资资金来源情况的说明：详细说明投资资金的来源，如企业自有资金、银行贷款、股东出资等，并提供相关的证明文件。

7. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资环境分析评价等。

8. 境外投资真实性承诺书：企业承诺所提供的信息和材料真实、准确、完整，对境外投资的真实性负责。

9. 投资主体股权架构图：展示投资主体的股权结构，追溯至Zui终实际控制人。

四、注意事项

1. 确保材料真实性：所有提交的材料必须真实、准确、完整，避免因虚假材料导致备案失败。

2. 密切关注政策动态：国内外政策动态可能影响备案要求和流程，企业应密切关注并及时调整投资策略和备案计划。

3. 寻求Z业咨询：在备案过程中，企业可以寻求我司的帮助，以确保流程顺利进行。

1. 办理ODI备案：通过商务部、发改委审批通过，取得相关证书

办理ODI备案：通过商务部、发改委审批通过，取得相关证书

海外企业注册：ODI能投资的国家，截止19年已发布，能对外投资的国家多达172个国别（地区）

开设海外银行账户：用来接收境内投资款或海外企业利润回款

整个流程耗时大约2-3个月，办理成功后会得到由商务部和发改委颁发的《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》