全面梳理 ODI 备案的申请材料清单

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一、企业基本材料

1. 营业执照副本

• 这是企业合法经营的基本证明，用于确认企业的主体资格。营业执照上包含企业的名称、类型、经营范围、注册资本等重要信息，相关部门通过审核营业执照来确保企业具备开展对外投资的基本条件。

2. 公司章程

• 公司章程规定了企业的治理结构、股东权利与义务等重要事项。在 ODI备案中，审核部门需要了解企业的决策机制、股东对境外投资的相关规定等情况，以评估企业对外投资的决策是否合规。

二、境外投资项目相关材料

1. 境外投资项目的可行性研究报告

• 涵盖投资预算、资金来源、预期收益、成本效益分析等内容。比如，要明确企业的初始投资金额、资金是来自自有资金、银行贷款还是其他融资渠道，预测未来几年的营业收入、利润情况，并进行成本与收益的对比分析，以评估项目的财务可行性。

• 阐述企业在境外投资项目中所采用的技术是否可行。例如，涉及到高新技术产业投资时，要说明企业所拥有的技术优势、技术研发能力以及在当地实施该技术的条件是否具备，如当地的技术人才供应、配套基础设施对技术应用的支持等。

• 包括目标市场的需求、竞争状况、市场规模等。例如，如果企业计划在某国投资建设工厂，需要分析该国对产品的需求程度、现有同类产品的竞争企业数量和实力，以及整个市场的增长潜力等。

2. 境外投资项目的尽职调查报告（如适用）

• 如果企业是通过并购等方式进行境外投资，尽职调查报告就非常重要。它包括对目标企业的财务状况、法律风险、经营管理等方面的调查。例如，对目标企业的资产负债情况进行详细审计，检查是否存在未披露的债务或法律纠纷，评估目标企业的管理团队能力和企业文化与本企业的兼容性等。

三、投资主体相关材料

1. 投资主体的身份证明文件

• 若是企业法人作为投资主体，提供法定代表人的身份证明；如果是自然人作为投资主体，则提供个人身份证复印件等有效身份证明文件。这是为了明确投资主体的身份，确保投资行为的合法性和可追溯性。

2. 投资主体的资信证明

• 例如银行出具的资信证明文件，反映投资主体的资金实力、信用状况等。良好的资信状况有助于证明投资主体有能力进行境外投资项目，降低投资风险。

四、对外投资协议或合同（如有）

1. 股权收购协议（在股权收购项目中）

• 明确收购的股权比例、收购价格、付款方式等重要条款。例如，协议中规定收购目标企业 51%的股权，以现金方式分三期支付收购款，并且约定在不同阶段目标企业的控制权转移等相关事项。

2. 合资协议（在合资项目中）

• 规定各方的出资方式、出资比例、利润分配、风险分担等内容。比如，合资双方一方以现金出资，另一方以技术和设备出资，协议中明确各自的出资比例、如何分配合资企业的利润以及在出现风险时各方应承担的责任等。

五、其他可能需要的材料

1. 国资委或相关部门的批复文件（对于国有企业）

• 国有企业进行境外投资需要获得国资委或相关主管部门的批复，以确保投资行为符合国家对国有资产保值增值等要求。

2. 特殊行业的相关许可证（如涉及限制类行业）

• 例如，企业如果从事金融、电信等特殊行业的境外投资，需要提供国内相关行业主管部门颁发的许可证副本，以证明企业具备在境外开展该行业投资的资格。