企业跨境投资备案指南
一、概述
企业跨境投资备案是指中国境内企业在进行境外投资时，需按照相关规定向国家相关部门提交申请，并获得备案或核准的过程。这一过程旨在规范企业境外投资行为，促进境外投资的健康有序发展。
二、备案机构与受理范围
备案机构：企业跨境投资备案主要由商务部及其地方商务主管部门负责。中央企业直接向商务部备案，地方企业则向所在地省级商务主管部门备案。
受理范围：本指南适用于中国境内依法设立的企业、事业单位在境外开办企业（金融类企业除外）的备案和核准，但涉及敏感国家和地区、敏感行业的除外。
三、备案条件与材料
申请人条件：申请人需为中国境内依法设立的企业、事业单位，且申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。
申请材料：主要包括企业营业执照、境外投资项目的相关文件（如项目可行性研究报告、投资协议等）、投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件、银行出具的融资意向书等。具体材料清单可参照商务部发布的相关规定。
四、备案流程
提交申请：企业需通过商务部网站“对外投资合作信息服务系统”提交电子申请材料。申请材料需按照系统要求填写并上传相关附件。
审核与反馈：商务部或地方商务主管部门在收到申请后，将对申请材料进行审核。如材料齐全且符合法定形式，将予以受理；如材料不齐全或不符合要求，将一次性告知申请人需要补正的内容。
备案决定：在审核通过后，商务部或地方商务主管部门将出具《企业境外投资证书》或《企业境外机构证书》，作为企业境外投资的合法凭证。
五、注意事项
时间要求：企业应在境外投资项目实施前完成备案手续。具体办理时间可能因地区、项目类型等因素而有所不同，建议企业提前咨询相关部门。
合规经营：企业在境外投资过程中应遵守当地法律法规和政策规定，确保合规经营。应加强与驻外使（领）馆（经商处室）的联系和沟通，及时报告境外投资业务情况和遇到的问题。
后续管理：企业完成备案后，还需按照相关规定进行后续管理和报告工作。如发生投资变更、项目终止等情况，应及时向原备案或核准部门报告并办理相关手续。
六、
企业跨境投资备案是企业进行境外投资的重要环节之一。通过遵循相关规定和流程完成备案手续，企业可以确保境外投资活动的合法性和合规性，为企业的国际化发展奠定坚实基础。企业也应加强后续管理和报告工作，确保境外投资项目的顺利实施和运营。
资质全称：境外投资机构备案-简称ODI
审批机构：商务局和发改委
有效期限：2年（无业务）或长期有效
不办理ODI境外投资机构备案对企业的影响
1、投资主体可能会被中止或者停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、如果提供融资、担保的，将依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得备案的项目提供融资和担保的，由国家发改委通报违规行为并商请有关金融监管部门依法依规进行处罚。
3、实际操作中大影响——外汇进出受限。无法通过银行汇出投资资金，也无法回流境外公司的利润分利。
4、境外子公司要返程投资国内，未备案则无法进行返程投资。
5、无法享受国内的相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”（销与反倾销;补贴与反补贴;保障措施和特别保障措施）应诉补贴等。
如何办理ODI境外投资机构备案？
