ODI 备案涉及的主管部门有哪些？ODI备案

ODI 备案涉及的主管部门有哪些？ODI备案

ODI 备案涉及的主管部门有哪些？ODI备案

ODI 备案涉及的主管部门有哪些？ODI备案

ODI备案涉及三个主管部门，分别是国家发展和改革委员会（简称发改委）、商务部及相关地方商务部门（简称商务部门）、相关地方外汇管理分局（简称地方外管局）。涉及国有企业境外投资行为的，除进行上述一般性的核准、备案及登记外，还需通过国有资产主管部门的项目备案审批。
发改委主要负责规划、监管和协调中国经济发展和行业政策，主管对外投资项目的立项审批。对于海外投资项目，采取核准和备案两种形式，目前实行核准的管理方式于投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的涉及敏感国家或涉及敏感行业的敏感类项目。
商务部负责具体境外投资事项审批或核准，并发放中国企业境外投资证书。商务部门在审批境外投资备案申请时，需要企业提供《境外投资备案表》或《境外投资申请表》、营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、相关董事会决议或出资决议、近一年经审计的财务报表、前期工作落实情况说明、境外投资真实性承诺书等材料。对于并购类对外投资，还需在线提交《境外并购事项前期报告表》。
外汇管理局负责对境外投资的外汇登记及备案。企业在进行境外投资时，需要通过银行向外汇管理局进行外汇登记，外汇管理局通过银行实施间接监管。企业境外投资备案主要需要取得三个主管部门的核准、备案和登记，才能实现海外公司的合法设立、资金的合规出境等目的。

ODI 备案材料有哪些

ODI 备案材料主要包括以下内容：

1. 发改委备案请示文件、境外投资备案表、营业执照复印件、境外投资真实性承诺书、“企业拟成立境外全资子公司”的决议、项目背景说明、追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图、资金证明（存款证明原件）、审计报告。

2. 对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、相关董事会决议或出资决议、新经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》。

3. 投资主体注册登记证明文件、投资主体zui新一个月的财务月报、追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图、第三方出具zui近一年投资主体审计报告、zui新经审计的投资主体公司财务报表、境外投资真实性承诺书、具有法律约束效力的协议或类似文件、证明投资资金来源真实合规的支持性文件、投资主体投资决策文件。

4. 境外投资备案表、企业营业执照复印件、有关补充材料，如对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议），相关的董事会或出资决议，新经审计的财务报表，前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表、境外投资真实性承诺书。