在北京办理37号文登记所需材料以及注意事项

在北京办理37号文登记，即《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2014〕37号）所要求的登记，需要准备一系列材料并注意相关事项。以下是详细的材料清单和注意事项：

所需材料

1. 书面申请与《境内居民个人境外投资外汇登记表》

• 提交书面申请，并附上《境内居民个人境外投资外汇登记表》（一式两份），需申请人签字。

2. 个人身份证明文件

• 提供境内居民个人的身份证明文件，如身份证、军人身份证件或武装警察身份证件等。

3. 特殊目的公司登记注册文件及股东或实际控制人证明文件

• 包括特殊目的公司的登记注册文件（如注册证书、营业执照等）及股东或实际控制人的证明文件（如股东名册、认缴人名册等）。

4. 境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书

• 提供境内外企业权力机构（如董事会、股东会等）同意境外投融资的决议书，确保投融资行为得到企业内部的合法授权。

5. 资产或权益证明文件

• 提交境内居民个人直接或间接持有的拟境外投融资境内企业资产或权益，或者合法持有境外资产或权益的证明文件。这些文件应能清晰证明申请人在境内或境外的资产和权益状况。

6. 其他补充材料

• 根据实际情况，可能需要提供投资意向书（TermSheet）、放弃函等补充材料。投资意向书用于说明项目的真实性和投资意向；放弃函则用于处理不参与37号文登记的股东放弃相关权益的情况。

7. 返程投资相关材料

• 如涉及返程投资，还需提供返程投资的相关证明材料和文件，以符合外管局对返程投资的管理要求。

注意事项

1. 确保申请人拥有境内资产或权益

• 办理37号文登记的自然人必须拥有境内资产或权益，这是申请的前提条件。

2. 完成境外层SPV公司的设立

• 在提请37号文正式登记之前，必须完成境外特殊目的公司（SPV）的设立，作为申请人的个人控股公司。这有助于确保境外投资架构的合法性和合规性。

3. 咨询相关机构

• 由于37号文登记涉及复杂的法律、税务和外汇管理问题，建议企业在办理前咨询机构，以确保材料的准确性和完整性，并了解新的政策要求。

4. 注意时间节点

• 37号文登记的时间节点对于整个境外投资过程至关重要。企业应在完成境内权益公司的设立、规划整体架构和设立境外特殊目的公司等步骤后，及时办理37号文登记，以避免因时间延误而影响境外投资的进程。

5. 遵守外汇管理规定

• 在办理37号文登记过程中，应严格遵守外汇管理规定，确保资金流动的合法性和合规性。任何违反外汇管理规定的行为都可能导致严重的法律后果。

6. 关注政策变化

• 由于外汇管理政策可能随时发生变化，企业应密切关注相关政策动态，确保在办理37号文登记时符合新的政策要求。

通过准备齐全的材料和注意相关事项，企业可以更加顺利地完成在北京的37号文登记工作。

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