私募基金管理人备案失败的常见原因

私募基金管理人备案失败的常见原因包括以下几点： 1. **主体资格不符**：    -申请机构的名称和经营范围不符合要求，例如名称中未包含“私募基金”“私募基金管理”等字样，经营范围中包含与私募基金业务相冲突的业务。   - 实际控制人不明确或不稳定，存在股权代持等情况。 2. **高管人员资质不足**：   - 高管人员不具备基金从业资格。    - 高管人员缺乏相关的金融行业从业经验或投资管理经验。   - 高管人员存在重大失信记录或违法违规行为。 3. **资本金不足**：    -实缴资本未达到规定的Zui低要求。    - 资本金来源不合法或不清晰。 4. **内控制度不完善**：   - 未能提供有效的风险控制、合规管理、投资决策等内部制度文件。    -内控制度与实际业务操作不匹配，无法有效执行。 5. **投资策略不清晰**：    -申请材料中对投资策略的描述模糊、不合理或不具备可行性。    - 投资策略与基金的风险收益特征不匹配。 6.**法律意见书问题**：    - 出具法律意见书的律师事务所不具备相关资质或经验。    -法律意见书内容不完整、不准确，未能充分论证申请机构的合规性。 7. **关联方问题**：    -与关联方之间存在利益输送、不正当关联交易等问题。    - 关联方的经营情况、合规情况存在重大风险。 8.**业绩证明不足**：    - 对于从事股权类投资的管理人，无法提供具有说服力的过往投资业绩证明。例如，某私募基金管理人在备案时，由于其高管人员曾在其他金融机构有严重违规记录，导致备案失败。又如，另一家申请机构的内控制度只是简单抄袭其他公司的模板，没有结合自身实际情况进行制定，在审核中被发现无法有效执行，从而备案未通过。