代理代发机构在私募证券投资基金发行中应承担哪些责任?
更新:2024-07-09 16:52 编号:31100217 发布IP:140.240.31.143 浏览:7次- 发布企业
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详细介绍
代理代发机构在私募证券投资基金发行中通常应承担以下责任: 1. 合规责任: -确保基金发行的整个过程严格遵循国家法律法规、行业自律规则以及监管部门的要求。 -对投资者进行资格审查,保证仅向合格投资者推介和销售私募基金产品,防止向不合格投资者募集资金。 2. 投资者适当性管理责任: -充分了解投资者的财务状况、投资经验、风险偏好和风险承受能力等信息,为投资者匹配与其风险承受能力相适应的基金产品。 - 确保投资者在充分了解基金产品的风险收益特征、投资策略、费用结构等内容后再做出投资决策。 3. 信息披露责任: -准确、完整、及时地向投资者披露基金产品的相关信息,包括但不限于基金的投资目标、投资策略、风险因素、费用结构、业绩表现等。 - 对基金运作过程中的重大事项,如投资策略变更、管理人变更、重大投资损失等,及时向投资者进行披露。 4. 风险揭示责任: - 以显著方式向投资者揭示投资私募基金可能面临的各种风险,如市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险等。 - 确保投资者在充分知晓并理解投资风险的基础上进行投资。 5. 资金安全责任: -保障募集资金在募集期间的安全,确保资金按照规定的路径流转和存储,防止资金被挪用、侵占或滥用。 6. 诚信与保密责任: - 秉持诚实守信的原则开展业务活动,不得进行虚假宣传、误导投资者或从事其他欺诈行为。 -对在业务过程中获取的投资者个人信息和商业秘密严格保密,不得泄露或非法使用。 7. 内部控制与管理责任: -建立健全内部管理制度和风险控制体系,规范业务操作流程,加强对员工的培训和管理,防止内部操作风险和道德风险。 8. 持续服务责任: - 在基金存续期间,持续为投资者提供必要的服务和支持,解答投资者的疑问和咨询。 -协助投资者处理与基金投资相关的各类事务,如份额转让、赎回等。
成立日期 | 2021年07月21日 | ||
法定代表人 | 李晨阳 | ||
注册资本 | 500 | ||
主营产品 | 私募基金管理人备案,私募基金牌照保壳 ,私募基金代理挂靠,公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销 | ||
经营范围 | 一般项目:企业管理;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;日用品销售;玩具销售;文具用品零售;化妆品零售;家用电器销售;电子产品销售;软件开发;信息系统集成服务;人工智能基础软件开发;人工智能应用软件开发;数据处理服务;市场调查(不含涉外调查);社会经济咨询服务;企业管理咨询;礼仪服务;市场营销策划;会议及展览服务;广告制作;广告发布;广告设计、代理;翻译服务;商标代理;版权代理;电影摄制服务;文艺创作;劳务服务(不含劳务派遣);软件外包服务;基于云平台的业务外包服务;数据处理和存储支持服务;承接档案服务外包;专业设计服务 | ||
公司简介 | 鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司成立于2021年07月01日,主营一般纳税人代账、小规模纳税人代账吊销转注销,工商异常处理,私募基金公司注册,外资公司注册,公司注销,私募备案,公司注册,普通注销。注册地位于北京市朝阳区建国路88号8号楼14层1703,法定代表人为李晨阳。经营范围包括一般项目:企业管理;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让 ... |
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