私募基金备案时需要准备的具体材料如下,根据参考文章的内容进行了分点表示和归纳:
一、主体资格证明文件
公司营业执照副本
税务登记证副本
组织机构代码证副本(如已三证合一,则只需提供营业执照副本)
二、法人及股东信息
法人身份证电子版
股东身份信息
三、高管人员信息
所有高管人员一寸照片
四、验资及财务信息
验资报告
资产负债表、利润表(如有)
五、基金相关信息
基金合同/合伙协议/公司章程
基金招募说明书(如有)
基金风险揭示书
投资者承诺函
募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件)
六、托管及外包协议(如有)
基金托管协议
委托管理协议
委托外包协议(如销售、份额登记等外包服务)
七、投资者明细
投资者明细表,包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额等
八、管理制度及测试报告
对销售业务的管理制度
对份额登记业务的管理制度
销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
TA资金清算系统测试报告、功能说明(如有)
九、其他
私募基金管理人登记和基金备案承诺函
中国证券投资基金业协会入会申请书(如适用)
私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、gaoji管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息等
请注意,私募基金备案的具体材料可能会根据Zui新的监管要求有所调整,建议在备案前详细查阅相关法规和监管指引,确保提交的备案材料完整、准确、合规。