当涉及到私募干货基金备案及申请私募基金发行时,以下是一个清晰、分点表示的指南,结合了参考文章中的相关信息:
一、私募基金备案流程
准备材料:
公司营业执照副本
税务登记证副本
组织机构代码证副本
法人身份证电子版
股东身份信息
所有高管人员一寸照片
验资报告
资产负债表、利润表
提交申请:
通过私募基金登记备案系统提交备案申请。
提交私募基金的主要投资方向、基金类别等信息。
审核与公示:
基金业协会在收到完整材料后的20个工作日内进行审核。
审核通过后,通过网站公示私募基金管理人名单及其基本情况。
二、申请私募基金发行的条件
基本条件:
私募基金管理人的名称应包含“私募基金”或相关字样。
注册资本和实缴资本需满足一定要求(如基金型公司注册资本不低于5亿元,实收资本不低于1亿元)。
人员要求:
高管人员需具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验,且不得少于3人。
高管人员需具有SAC从业资格证或至少2-3年的投资经验。
投资者要求:
个人或家庭金融资产需达到一定标准(如不低于200万元人民币)。
公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件。
其他要求:
基金的经营范围需明确,且不得从事禁止性业务(如发放贷款、公开交易证券类投资等)。
私募基金管理人需有实际办公地址,并提交相关照片作为备案材料。
三、私募基金发行的后续工作
依法募集资金:办理基金份额的发售和登记事宜。
基金管理:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资。
收益分配:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
信息披露:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,编辑中期和年度基金报告,计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格等。
请注意,以上信息仅作为一般性指导,具体私募基金备案和发行要求可能会因不同地区、不同基金类型而有所差异。在实际操作中,建议咨询专业律师或金融机构以获取Zui准确的信息。