俄罗斯ODI备案的准备与提交完整申请材料过程,需要企业严格按照相关法规和政策要求进行。以下是一个清晰的步骤说明:
一、境内部分文件准备
主申请公司的营业执照、章程等注册文件,确保证照均在有效期内,并且公司注册时间满足至少满1年以上的要求。
主申请公司股东层面的营业执照、章程/合伙协议等相关材料,同样需要确保这些文件的真实性和有效性。
审计报告:公司需提供近一年的审计报告,并显示公司处于盈利状态,净资产回报率高于5%,资产负债率低于70%。
财报:提供完整的财务报表,包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
境外投资真实性承诺书:公司需签署承诺书,承诺境外投资的真实性和合法性。
资金到位证明:提供证明投资资金已经到位的文件,如银行转账凭证等。
个人完税凭证(如需要):如投资涉及到个人投资者,还需提供其完税凭证。
二、境外部分文件准备
对外投资交易结构图:明确显示投资的结构和路径。
境外公司注册文件,股东注册证书:提供境外公司的注册证明和股东证明文件。
M&A等项目公司介绍(如需要):如果涉及并购等项目,需要提供被并购公司的产业、经营范围、客户群、所持技术等介绍。
其他投资人情况(如需要):如果还有其他投资人参与,需要提供其相关信息。
签署的协议(如需要):如框架协议、增资协议、收购协议、投资协议等。
三、提交申请
填写并提交ODI备案境外投资备案申请表。
提交项目可行性报告、项目DD报告、收购项目情况介绍书等文件。
四、办理流程
签署法律文件:涉及框架协议、增资协议、收购协议、投资协议等。
项目申报材料准备:由投资主体和咨询单位共同完成。
发改部门备案:向国家或地方发改委提交申请,待核准或备案后,发放核准文件或备案通知书。
商务部门备案:向商务部或地方商务部提交申请,待核准或备案后,发放《企业境外投资证书》。
外汇登记:在企业注册地银行进行外汇登记,如投资金额超过500万美金,需向外管部门汇报。外管部门审核后,会向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
通过以上步骤,企业可以完成俄罗斯ODI备案的申请与提交。在整个过程中,企业应确保所有材料的真实性和完整性,并严格按照相关法规和政策要求进行操作。