敏感国家和地区、行业的境外投资备案要求

敏感国家和地区、行业的境外投资备案要求，通常涉及更为严格的审查和核准流程，以确保投资的合规性和风险可控性。以下是针对敏感国家和地区、行业的境外投资备案要求的详细概述：

一、敏感国家和地区的定义

敏感国家和地区通常包括：

1. 与我国未建交的国家和地区。

2. 发生战争、内乱等政治不稳定的国家和地区。

3. 根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区。

4. 其他被认定为敏感的地区，如受到国际制裁的国家等。

二、敏感行业的定义

敏感行业通常包括：

1. 武器装备的研制生产维修。

2. 跨境水资源开发利用。

3. 基础电信运营。

4. 大规模土地开发。

5. 输电干线、电网等关键基础设施行业。

6. 新闻传媒。

7. 房地产、酒店、影城、娱乐业和体育俱乐部等部分行业。

三、备案要求

1. 核准制度：对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，通常实行核准制度，而非备案制度。这意味着企业需要向国家发改委或商务部提交详细的申请材料，并经过严格的审查和评估。

• 对于中方投资额达到20亿美元及以上的项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

2. 申请材料：企业需要提交的投资申请材料通常包括但不限于：

• 境外投资项目的申请书和可行性研究报告。

• 投资主体和境外投资项目的相关证明文件，如营业执照、公司章程、股权结构等。

• 境外投资项目的资金来源说明和资金使用计划。

• 投资主体近年的财务报表和审计报告。

• 其他与境外投资项目相关的必要材料。

3. 审查流程：审查流程通常包括初步审查、专家评审、部门会商和Zui终核准等环节。审查内容主要关注项目的合规性、风险性、经济性和社会效益等方面。

4. 时间要求：由于审查流程较为复杂，备案时间通常较长。企业需要在投资前尽早开始申请和准备工作，以免影响项目的正常进行。

5. 后续监管：对于已核准的境外投资项目，相关部门将进行后续监管和评估，以确保项目的合规性和风险可控性。企业需要定期报告项目的进展情况和风险状况，并配合相关部门的监管工作。

对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，企业需要充分了解并遵守相关的备案要求，以确保投资的合规性和风险可控性。企业也需要提前规划和准备申请材料，以便顺利完成备案流程。