私募基金人员挂靠问题汇总|风控挂靠

2024-12-12 07:02 140.240.27.230 1次
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私募基金人员挂靠问题,特别是在风控挂靠方面,涉及多个方面,以下是对相关问题的汇总和解析:


一、挂靠定义与风险


定义:挂靠,在私募基金领域,通常指的是私募基金管理公司为了登记备案或保壳,寻找具备基金从业资格的人在单位“挂职”,并给予其一定的酬劳。这种行为可能被视为规避监管的手段。

风险:

对于挂靠的个人,一旦涉及的公司发生违法或违规行为,个人可能需要承担相应的法律责任,包括但不限于记入个人征信档案、取消基金从业资格等。

对于私募基金管理人,一旦被查实存在挂靠行为,可能面临公开谴责、暂停受理基金备案、撤销管理人登记等处罚。


二、风控挂靠的具体要求


私募基金管理人的gaoji管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

不得在非关联的私募机构兼职。

在关联私募机构兼职的,需要向协会说明兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。

私募基金管理人的gaoji管理人员应当与任职机构签署劳动合同。

挂职或任职私募基金风控岗位的人员,需要具备相应的风控经验和能力,包括但不限于:

具备3年以上与风险管理相关的法律、会计、审计、监察、稽核等工作经验。

熟悉私募基金的风险管理流程和制度,能够有效地识别、评估、监控和报告风险。


三、规避挂靠风险的方法


自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。

签订明确的免责协议,明确双方的权利和义务,以及在出现问题时各自的责任。

选择正规、合规的私募基金公司进行挂靠或任职,了解公司的业务模式、合规状况、历史业绩等信息,确保公司的合法性和稳健性。


四、


私募基金人员挂靠问题是一个复杂而敏感的话题,需要挂靠的个人和私募基金管理人都需要充分了解相关法律法规和监管要求,确保合规运营。也需要关注行业内的Zui新动态和政策变化,及时调整自身的业务模式和合规策略。


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成立日期2021年07月01日
法定代表人李晨阳
注册资本500
主营产品私募基金管理人备案,私募基金牌照保壳 ,私募基金代理挂靠,公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
经营范围一般纳税人代账 、小规模纳税人代账 吊销转注销,工商异常处理,私募基金公司注册,外资公司注册,公司注销 ,私募备案 ,公司注册 ,普通注销
公司简介中晨集团主营业务范围资产管理和投资银行范围包括:量化对冲基金、期货、证券投资基金、新三板上市服务、新三板及A股定向增发、四板上市服务、股权项目尽调顾问以及私募股权投资基金投资、独立第三方私募基金管理人服务大型平台等金融领域,中晨集团核心创始人团队是中国证券市场以及股权市场上早参与量化投资和投资银行的专业人员。拥有私募证券牌照以及私募股权牌照,对私募管理人从成立至产品发行以及公司运转全流程非常了解, ...
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