关于企业境外投资（ODI）备案登记的详细分析和解答

关于企业境外投资（ODI）备案登记的详细分析和解答--美态国际代办

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企业境外投资（ODI）备案登记是指企业在进行境外投资前，需要向相关部门进行备案登记的过程。以下是关于企业境外投资（ODI）备案登记的详细分析和解答：**一、境外投资的定义**境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。**二、备案登记管理部门**商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。**三、备案登记的分类** 境外投资备案分为新设备案和并购备案。 **四、备案登记的实施依据** 2014 年 10 月 6日起实施：中华人民共和国商务部令 2014 年第 3 号。2018 年 3 月 1 日起实施：境外投资管理办法发改委第 11 号令。**五、境外投资备案的起源和发展阶段** 1. **初始阶段（1979-1983年）**：改革开放国策落地，中国开始实行对外开放政策。

2. **发展中阶段（1983-2002年）**：中国对外开放由出口为主向进出口并重转变，吸引外资和对外投资并重，注重质量提升。

3. **发展阶段（2002年至今）**：中国对外投资总额增长，政策鼓励，审批程序和政策基本完善。 **六、具体划分** 1.**发改委**：国家发改委负责央企，含中央管理的金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业及地方企业但中方投资额 3亿美元以上的境外投资项目备案，地方发改委负责 3 亿美元以下的地方企业的投资项目备案。

2.**商务主管部门**：商务部负责中央企业备案，地方商委负责地方企业备案。 **七、境外投资 ODI 申报要点（发改委及商务部门）**1.**发改委申报要点**：发改委发文定义“境外投资活动”，指境内企业获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

2.**商务部申报要点**：商务部和发改委的投资主体定义里涵盖合伙企业，但以前商务部及省级商务厅基本不受理合伙企业提交的备案申请，目前实际情况仍需届时咨询具体办理机构。两部门的投资定义里均有“取得企业所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益”，理论上对于小股东的地位不明，但实操中，在境外公司参股超过10%的小股东仍旧属于两部门的规范范畴之内。