私募基金风控变更的流程

2024-06-27 07:00 111.194.220.220 1次
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私募基金风控变更的流程通常包括以下几个关键步骤:

  1. 合规/风控负责人变更:当合规或风控负责人发生变更时,新的负责人需要与管理人签订《劳动合同》并缴纳shebao。这些文件需要在向基金业协会提交重大变更申请时提供。

  2. 投资者告知:合规/风控负责人作为管理人高管,发生变更应及时向投资者进行披露。这通常涉及向投资者发送重大事项变更告知函,并在私募投资基金信息披露备份系统发布临时公告。

  3. 基金业协会填报:需要在从业人员管理平台录入新合规/风控负责人的基本信息,并完成基金从业资格注册申请。在协会审核通过后,信息会在T+1日更新至AMBERS系统。原合规/风控负责人需在系统中进行删除操作,并上传离职证明文件。

  4. 重大事项报告:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人发生重大事项变更后,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

  5. 登记信息变更办理:如果私募基金管理人的控股股东、实际控制人等发生变更,也应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。

整个变更流程需要确保信息的真实、准确和完整,也要遵守相关的法律法规和基金业协会的规定。在进行风控变更时,建议详细咨询专业人士或法律顾问,以确保流程的正确性和合规性。


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