私募基金管理人备案流程和费用
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私募基金是指不公开向社会公众募集资金的基金,其投资人基本上是机构投资者和高净值个人。在中国,私募基金管理人必须进行备案并接受监管,否则将违反法律法规。本文将就私募基金管理人备案的流程和费用进行详细介绍。
一、备案流程
1.1 填写备案申请表格
备案申请表格是提交私募基金管理人备案申请的步。备案申请表格需要私募基金管理人对基金产品进行详细说明,包括既有产品和打算推出的新产品。此表格需提交证券公司全称、组织机构代码、公司注册地址等企业基本信息以及基金产品的基本信息。
1.2 准备相关材料
此步骤是私募基金管理人核心的准备工作,需要准备的材料包括,企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、财务报表、公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议等。其中财务报表需要提供*近一年的审计报告,股东会、董事会、监事会决议的内容必须符合相关法规政策的要求。
1.3 完成证券公司登记和开户
完成上述两个步骤后,私募基金管理人需要到证券公司进行登记并开立基金账户。同样,此步骤也需要基金管理人提供相关证件和材料,如企业清算合同等。
1.4 在中国基金业协会备案
完成证券公司开户后,私募基金管理人可以向中国基金业协会进行备案。此步骤完成后,可申请开始销售私募基金产品。
二、备案费用
私募基金管理人在备案过程中需要支付的费用包括:
2.1 律师费
私募基金管理人在备案的过程中需要寻找经验丰富、具备资格认证的律师事务所提供咨询服务。由于律师事务所的资质水平不同,律师费也会存在明显的差别。
2.2 整体备案费用
此项费用主要是由证券公司收取的,费用数额较高,在选择证券公司时需要考虑好选择合适的证券公司。
2.3 基金销售服务费
在备案完成后,私募基金管理人的下一步工作是销售基金。在此过程中,私募基金管理人需要支付销售服务费,这部分费用将用于支付销售人员、渠道商的提成等。
2.4 隐藏的费用
除了上述三种明显的费用外,还有很多可能需要支出的隐藏费用,如特殊检查、各级政府的各种手续费、知识产权费用。在进行备案前需要做好时间和成本的预算工作,以避免后期的错误决策和损失。
三、
在中国备案私募基金管理人是一项繁琐的过程,需要付出巨大的人力和财力成本。备案不仅一个时间和成本的问题,还应视治理体系、人员素质、合规等因素进行综合衡量,在备案之前,私募基金管理人应该认真分析和考虑整个备案流程和成本。在为自己降低巨大的成本和工作压力的还需要考虑整体风险控制的问题,以减少可能出现的各种风险。