私募基金管理人备案人员兼职常见问题及解决方案

私募基金管理人备案人员兼职常见问题及解决方案

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私募管理人z多可以有几个高管？

根据中基协《私募基金管理人登记须知》规定，私募管理人的高管需要取得基金从业资格，主要包括以下人员：

私募证券投资基金管理人，高管人员

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）

总经理

副总经理

合规/风控负责人

私募股权、创业投资基金管理人，高管人员

并不是说私募高管就只能有以上几个，大家也可以根据公司具体情况增加人员，比如执行董事、投资总监、财务总监等，目前，我们查询到登记高管数量z多的私募管理人可以达到15人。

私募管理人的高管能不能兼职？

除法定代表人以外，其他高管原则上不应兼职！

《私募基金管理人登记须知》中对高管任职作了要求，我们来逐条看一下：

1、不得在非关联的私募机构兼职。也就是说，假如私募管理人的法定代表人兼职了，兼职的这两家机构需要有关联关系。

2、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职。冲突业务包括民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产等。

3、除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。这里对高管兼职的数量做了规定，但在实际操作中，我们仍然建议除法定代表人以外，其他高管专人专岗，不要兼职，毕竟很多私募管理人的高管数量并不多，每位高管所承担的工作职责也比较重要，z好是把主要精力都放在本职工作上。

4、私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况。目前我们也看到一些因为违规兼职而被处罚的人员，下文将下大家详细分享。

5、对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

6、私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及shebao证明。根据中基协系统的z新变化，管理人在从业人员管理平台为高管注册从业资格时，也需要上传高管的劳动合同、shebao缴纳记录，相当于原来只需要在AMBERS系统上传的材料，需要同步上传到从业人员管理平台。