私募股权fof基金私募基金公司牌照

二、进一步提高了已登记私募基金管理人的实际控制人新设私募基金管理人的相关要求《2020版清单》规定，申请机构的实际控制人仅在新设同类型私募基金管理人，才需说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业化竞争等问题。而根据《2022版清单》，申请机构的实际控制人无论新设同类型还是不同类型的私募基金管理人，均需进行上述说明，并且中基协进一步要求申请机构提交集团关于各私募基金管理人的合规风控安排，中基协亦可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解相关情况。笔者认为，此处的修订意味着中基协将进一步提高已登记私募基金管理人的实际控制人新设私募基金管理人的门槛，过往仅需要从商业合理性（目的、业务方向）等方面进行论证，而《2022版清单》则新增关注集团内对于私募基金管理人合规风控安排。近些年，中基协在多起私募基金风险处置案例中发现了“集团化运作”的私募基金管理人群体的违法违规线索，体现为同一集团内的关联私募基金管理人通过关联交易进行利益输送，损害投资者利益，更有甚者通过集团内设置在全国各地的关联私募基金管理人进行非法集资活动，造成了恶劣的影响。中基协本次提高已登记私募基金管理人的实际控制人新设私募基金管理人要求，并重点关注关联私募基金管理人之合规风控安排，也是有意对“集团化运作”的基金管理人进行严格监管。需要注意的是，原清单要求申请机构的实际控制人/第1大股东在新设同类型私募基金管理人时，需说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业化竞争等问题。但《2022版清单》中，已登记私募基金管理人的第1大股东（仅为第1大股东，非实际控制人）新设同类型/不同类型的私募基金管理人无需进行上述说明。笔者认为，此项删减只是基于“整合碎片化承诺函材料”之目的，其监管目的已经在其他条款中予以落实，所以并不代表中基协对“集团化运作”监管事项上放松要求。

明确私募基金备案制度和投资者资格要求。暂行办法规定，私募基金在募集完毕后，应在规定时间内向证券投资基金业协会进行备案，并提交了相关材料。同时，暂行办法也明确了投资者的资格要求，规定了合格投资者的条件和投资者人数的限制。加强对私募基金管理人的监管。暂行办法要求私募基金管理人应具备相应的资质和条件，建立健全的内部控制和风险管理制度，并加强对基金运作的监督和管理。同时，暂行办法还规定了私募基金管理人的诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，并实施差异化监管。