制定详细的材料清单:基于对备案要求的深入理解,代理机构或团队会为私募基金管理人制定一个详细的材料清单,列明所需提交的所有文件和资料,并注明每个材料的格式、内容和提交方式。逐项审核材料内容:备案代理机构或团队会逐项审核私募基金管理人提交的材料,确保其真实、准确、完整。
他们会仔细核对每一份文件的细节,如公司名称、注册资本、股东信息、投资策略等,以确保其符合备案要求。
提供专业建议和修改意见:如果备案材料存在不完整或不合规的情况,备案代理机构或团队会及时向私募基金管理人提供专业建议和修改意见。他们会根据法律法规和政策要求,指导管理人对材料进行补充或调整,直至满足备案要求。
二、人员设备情况 1、是否有专门负责适当性管理工作的部门 2、是否有专职负责适当性管理工作的人员
三、技术准备情况 1、评估数据库是否已经(或能够按期)建立,功能是否完备2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期)配备
四、学习培训情况 1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求,特别是底线要求
五、其他准备情况根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求,经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作,包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。
针对以上内容,根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度,并严格按照制度落实。在自查报告中,说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行,以及发现的问题、整改计划等;针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查,列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。
自查报告怎么写?把握四大步骤 Step 1 拟清单 依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》、《证券期货投资者适当性管理办法》等适当性法规拟定适当性自查清单。