投资者签署基金合同:在此过程中,应做好录音录像等工作。投资者打款到募集账户:注意在此过程中有一个冷静期,通常为1天。
收集投资者的打款凭证。 制作并上传文件:将所有相关文件制作成PDF格式,并上传至基金业协会的管理系统,等待备案通过。基金备案:在基金业协会进行产品备案。
备案成功后,会收到一个备案证明,证明基金已经正式成立。
主体资格证明文件:包括公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等,这些文件用于证明公司的合法经营资格和身份。
基金招募说明书:向潜在投资者介绍基金的基本情况,包括投资策略、风险收益特征、基金经理的资历和经验等,帮助投资者了解基金的投资价值和风险。
基金合同/合伙协议/公司章程:这些文件详细描述了基金的结构、运作方式、投资策略以及各方权利和义务等,是基金设立和运作的基本法律文件。
投资者名册及承诺函:列明所有投资者的信息,包括姓名、身份证号、联系方式以及投资金额等。投资者承诺函则是投资者对基金投资的承诺和了解,表明他们具备相应的风险承受能力和投资知识。