企业投资备案审批------ODI投资审批

1、哪些类型的投资活动属于“境外投资”？

答：《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）所称境外投资，

是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业

以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

主要包括但不限于下列情形：

1. 获得境外土地所有权、使用权等权益；

2. 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

3. 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

4. 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

5. 新建或改扩建境外固定资产；

6. 新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

7. 新设或参股境外股权投资基金；

8. 通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。这里所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。这里所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项 

2、哪些类型的境外投资项目需要备案？哪些需要核准 

答：根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）第十三条、第十四条，实行核准的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目。实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。这里所称敏感类项目包括:涉及敏感国家和地区的项目；涉及敏感行业的项目。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区；发生战争、内乱的国家和地区；根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；其他敏感国家和地区。敏感行业包括：武器装备的研制生产维修；跨境水资源开发利用；新闻传媒；根据《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），需要限制企业境外投资的行业：（1）房地产（2）酒店（3）影城（4）娱乐业（5）体育俱乐部（6）在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

3、境外投资应在项目进展到哪一步的时候履行核准或备案手续？

答：投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。项目实施前是指投资主体或其控制的境外企业为项目投入资产、权益（已按照《企业境外投资管理办法》第十七条办理核准、备案的项目前期费用除外）或提供融资、担保之前。

4、境外投资项目核准文件或备案通知书是否存在有效期？

答：有。核准文件和备案通知书有效期2年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的30个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。

5、已核准/备案的境外投资项目，申请延期需要提交哪些材料？

答：1、境外投资项目延期申报文件  

       2、附送以下文件：

（1）投资主体注册登记证明文件或身份证明文件

（2）项目核准文件或备案通知书

（3）投资主体关于延期的有关投资决策文件

（4）境外投资真实性承诺书。

6、已核准、备案的境外投资项目内容发生变化，是否需要申请变更？

答：已核准、备案的境外投资项目，发生下列情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请：1、投资主体增加或减少；

2、投资地点发生重大变化；

3、主要内容和规模发生重大变化；

4、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的20％，或中方投资额变化1亿美元及以上；

5、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整的其他情形。

感谢您对金九国际咨询服务（北京）有限公司的关注和信任！本文将详细介绍企业投资备案审批和ODI投资审批相关内容，从多个角度出发，让您全面了解相关事项，为您的企业投资之路提供专业指导。

一、企业投资备案审批

企业投资备案审批是指我国根据《中华人民共和国外国投资法》及相关法律法规规定，对企业的对外投资行为进行备案和审批的管理措施。它旨在确保企业的投资行为符合国家政策和法律法规的要求，保障企业的合法权益，维护国家经济安全。

• 1.备案的重要性

企业投资备案是企业对外投资的首要步骤，也是企业全面履行合规责任的重要环节。只有在完成备案后，企业的对外投资行为才能被视为合法合规，否则将可能面临合同无效、违法投资等风险。

• 2.备案的程序

企业投资备案程序相对复杂，需按照不同地区和行业的具体规定进行操作。，企业需准备投资材料，包括投资计划书、企业章程、董事会决议、企业资信状况证明等。根据投资类别和投资金额的不同，选择备案部门进行备案。备案部门将按照审核标准进行审查，审查通过后企业可取得备案证书。

二、ODI投资审批

ODI（Outbound DirectInvestment）即境外直接投资，是指中国企业在境外设立子公司、合资企业或参股等形式进行的对外投资行为。ODI投资审批是指中国企业对外投资项目需向国家相关机构进行申报和审批的程序。

• 1.审批的必要性

ODI投资审批程序对中国企业进行境外投资提供了监管和指导，有助于合理控制企业的投资风险，提升企业对外投资的合规性。审批过程中，相关机构将对企业的投资项目进行全面评估，帮助企业避免潜在的经营风险和法律风险。

• 2.审批的流程

ODI投资审批流程包括填报申请表、提交材料、经过审查评估、获得批准等环节。不同的国家和地区对ODI投资有不同的审批标准和程序，企业需根据具体情况进行申报，并积极配合相关机构的审查工作。一旦获得批准，企业即可开始境外投资项目的实施。

企业投资备案审批和ODI投资审批对企业的对外投资具有重要意义。在进行投资前，企业应当全面了解相关法律法规和程序要求，确保自己的投资行为合规合法。，如果企业对这方面的了解不足或遇到困难，可随时咨询金九国际咨询服务（北京）有限公司，我们将为您提供专业的咨询和帮助，引导您顺利完成投资备案审批和ODI投资审批流程。

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