贯标集团-北京企业认证分享之：ISO14001环境管理体系认证清单！

随着近年来国家对认证机构、人员和企业的监管力度加严，以往“花钱卖证”的机构被陆续曝光，甚至撤销资质...，对随意买证参与竞标企业进行查处、罚款等措施的出台，认证市场的环境也慢慢发生了些变化，那些拍着胸脯说没问题的业务人员也没那么爽快了。这一切的变化说明了认证市场正在朝着规范化方向发展。各地区的政府bu门通过认证补贴，竞标加分项等手段，推动各地区企业进行认证，鼓励大家走向规划化管理。目前随着国家对环境保护的重视，企业的“三废一噪”也是当地环保bu门关注的焦点，那么ISO14001环境管理体系证书也陆续被各企业重视起来，下面就环境管理体系认证需要的文件分享给大家：

一、企业资质文件

1、营业执照、；

2、企业人数与申报认证人数是否一致；

3、企业的经营场所是否真实有效（经营场所的房产证或租赁合同等）；

4、其他法律法规要求的文件。

二、相关法规要求的符合性文件

1、环评报告或报表及批复文件； 

2、排污监测报告（要有资质的）； 

3、“三”验收报告（必要时）； 

4、排污许可证；

5、消防验收报告；

6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）。 

三、文件和记录的管理  

1、各bu门受控文件清单。含：管理手册、程序文件、各bu门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品运行的环境有影响的资料等）；  

2、各bu门环境相关记录清单；

3、外来文件清单（产品环保要求方面法规、标准等资料），特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；  

4、文件发放记录（各bu门都要有）；  

5、各种类文件的都要进行审核批准及日期；

6、各种环境记录签字要齐全；  

四、方针、目标设置和统计

1、环境方针是否体现企业环境发展宗旨；

2、设置的环境目标是否与企业实际相适应；

3、企业关键过程是否都设置了绩效目标？

4、有无定期对绩效指标进行统计，统计方法是否合理？对统计不合格，有无纠正及纠正措施。

五、管理评审

1、管理评审计划；  

2、管理评审会议的“签到表”；  

3、管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；  

4、管理评审报告；  

5、管理评审后的整改计划和措施；   

六、内部审核

1、年度内审计划；  

2、内审计划及日程安排  

3、内审小组长的任命书；  

4、内审成员资格证书复印件；  

5、首、末次会议记录；  

6、内审检查表（记录）；  

7、内审报告；  

8、不符合报告及纠正措施验证记录；    

七、证明体系符合性的记录

1、环境因素清单、重大环境因素清单 

2、目标、指标管理方案 

3、目标、指标管理方案检查记录 

4、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把法律法规更新到蕞新版本，如果当地有相关规定，请收集。） 

5、法律法规/其他要求符合性评价； 

6、环境运行监控记录（平时的5S或者7S检查记录）； 

7、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）； 

8、应急设施档案/清单 ；

9、应急设施检查记录； 

10、应急演习预案、应急演习计划/报告；（含现场演习图片、人员签到记录等） 

11、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）； 

12、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）； 

13、特种作业人员资格证书或其复印件； 

14、测量设备的校验；

15、各区域环境运行检查记录；

16、做好垃圾分类，存在危废品处理的，要具备相关资质；

17、有食堂和宿舍的，要关注相关资质、人员资质和消防安全方面；

18、检查企业节约能源方面的措施：节约用水、用电、用气及纸张的浪费等。     

八、人事行政部

1、岗位人员任职要求；  

2、各bu门培训需求；  

3、年度培训计划；  

4、培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）；  

5、特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；  

九、组织环境、相关方，风险和机遇等

1、组织内、外部环境的识别、监视和评审记录；

2、相关方需求和期望的收集、监视和评审记录；

3、应对内外部环境因素、相关方等风险和机遇的措施。