ODI境外投资备案------海外投资备案

OverseasDirect Investment——ODI境外投资备案

ODI境外投资备案，英文全称为Overseas DirectInvestment，ODI这个政策从2014年颁布至今，热度一直未降过。那ODI是什么呢？ODI办理流程是怎么样的？ODI备案需要什么条件？办理下来有什么文件？ODI办理完结后还有哪些注意事项？今天鼎诺控股小编就近期重新大热的ODI境外投资备案，做一个浅显易懂的说明吧。

1、Concept——ODI境外投资备案的概念

ODI境外投资备案是指在中国境内依法设立的企业，经过中国政府相关部门的核准后，在境外新设、并购或通过其他方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权、控制权或经营管理权等权益的行为。

2、purpose——ODI境外投资备案的用途

随着中国一带一路政策的影响，中国企业在境外投资的群体日益壮大。ODI备案主要用途一般为：

1. 企业合法合规将境内资金出境，确保投资项目收益合规返回境内；

2. 更方便国内企业境外子公司投资；

3. 境内企业赴海外上市合规；

3、MaterialRequested——ODI境外投资备案所需材料

1.境内部分文件准备包括∶

主申请公司的营业执照、章程等注册文件，主申请公司股东层面的营业执照、章程/合伙协议等相关材料审计报告，财报、境外投资真实性承诺书、资金到位证明、个人完税凭证（如需要）及其他（不同部门审批要求不同）

2.境外部分文件准备包括∶

对外投资交易结构图、境外公司注册文件，股东注册证书，M&A等项目公司介绍（产业，经营范围，客户群，所持技术等等），其他投资人情况（如需要）签署的协议（如需要）。

提供境外投资一站式代理服务ODI备案

境外投资备案申请表项目可行性报告、项目DD报告、收购项目情况介绍书。

4、Process——ODI境外投资备案申请流程

1.签署法律文件（框架协议，增资协议，收购协议，投资协议等）（涉及主体：交易方之间）

2.项目申报材料准备（涉及主体：投资主体和咨询单位）

3.发改部门备案（涉及主体：国家或地方发改委）

4.商务部门备案（涉及主体：商务部或地方商务部）

5.外汇登记（涉及主体：企业注册地银行）

5、MattersNeeding Attention——ODI境外投资备案注意事项

1. 境内公司至少要成立满1年以上；

2. 审计报告不能出现亏损；

3. 净资产回报（收益）率=净利润/所有者权益，至少要高于5%，越高越好；

4. 资产负债率=负债总额/资产总额，至少要低于70%，越低越好。