HACCP审核常见的问题
一.审核计划未覆盖HACCP要求的全部内容
第—阶段审核的目的是对受审核方以HACCP为基础的食品安全体系的先决条件进行审核,包括GMP、SSOP计划、员工培训计划、设备维修保养计划和HACCP计划等。有些审核员在第—阶段审核的审核计划中,却遗漏了HACCP要求的部分内容。
二.审核计划中的部门名称与受审核方组织结构图中的部门名称不一致
例如,审核计划中的部门名称是品质部、生产部,而受审核方组织结构图中的部门名称是技术质量部、生产计划部;有的在涉及部门的栏目中遗漏了包装物料仓库、辅料仓库和成品仓库;有的审核资料上报后,审核员也没有发现审核计划不完整的情况。
三.忽略了文件资料审核的细节问题
例如,有的组织建立了HACCP体系,而提供的水管网络图上未注明捕鼠笼的编号,未提供生产车间人流图和物流图,缺少老鼠和蝇虫控制资料,如老鼠和蝇虫控制程序(计划)、厂区灭鼠网络图等。一些审核员常常对上述细节问题视而不见。
四.未填写观察结果的记录
有些审核员编制核查的“产品描述及工艺流程图”栏目中有“为确保流程图正确、完整,HACCP小组成员是否进行现场验证”的要求,而在“观察结果”栏目内却未填写观察结果的记录;在核查表“HACCP计划”栏目中有“HACCP文件化的程序必须得到审批”的要求,而在“观察结果”栏目中未记录文件已经过审批。
五.遗漏加工工序
例如,受审核方提供的罐装糖水桔子HACCP计划的工艺流程图中有“清洗热烫”加工工序,而“危害分析工作单”却遗漏了该工序,且未进行“清洗热烫”的危害分析。有些审核员在文件和现场审核中均未发现受审核方遗漏了“清洗热烫”加工工序。
05.不符合项的描述不确切
例如,厂区更衣室不规范、车间较零乱、原始记录不齐全。对此,审核员应描述厂区更衣室不规范的具体击剑容,车间在哪些零乱,原始记录不齐全的种类、项目,以便组织有针对性地采取整改措施。
六.跟踪验证不认真
有些审核员出具的第—阶段不符合项报告中,在“对应原因拟采取的纠正及纠正措施”栏目中,组织填写了“修改糖水桔子、糖水枇杷的产品描述,增加PH和AW值等内容,却未提供何见证资料,而审核员在“跟踪验证”栏目中竟然也签字确认。
七.未全面地对HACCP计划进行评价
有些审核员在出具的第—阶段审核报告中未评价CCP确定、HACCP计划制定的合理性等内容。例如,在第—阶段审核报告中写道,“经审核组审核,除对部分不够完善的地方。”有的审核员在HACCP审核报告“审核综述及HACCP体系有效性评价意见”栏目中写道,“个别CCP监控出现偏离时未能采取相应的纠正措施”。