私募基金管理人备案办理问题汇总

私募基金公司备案流程及条件

·一、私募基金备案条件

1、申请机构应具备基金从业资格，且该资格须在协会登记并接受协会的相关培训，具备从业人员管理、信息披露、内部风控制度及风险控制等方面的能力。

2、申请机构应建立与基金业务相适应的内部管理制度和风险控制制度。包括但不限于：投资者适当性管理制度、投资决策机制、风险控制制度、信息披露制度等。

3、申请机构应按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，建立健全内控机制，设置合规风控负责人，并符合以下要求：（1）合规负责人应当具备基金从业资格； （2）合规负责人应当是全职在协会登记备案的私募基金管理人；（3）合规负责人应当负责私募基金的日常运营。

二、备案条件

1、申请私募基金管理人备案的机构应当根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，具备开展私募基金业务所需的资产管理业务相关团队和专业技术能力；

2、申请私募基金管理人登记的机构应当具有合理的资产规模或资金规模，具备稳定的盈利模式，建立了完善的公司治理、内部控制和风险管理制度；

3、申请私募基金管理人登记的机构及其管理人员Zui近三年无重大违法违规记录；

4、申请私募基金管理人登记，应当提供注册地地方金融监管部门出具的无违法违规记录证明；

5、协会规定的其他条件。

三、备案流程

1、对私募基金管理人进行尽职调查；

2、根据尽职调查情况出具《私募基金管理人登记法律意见书》；

3、向基金业协会报送登记申请材料并提供相关填报信息；

5、中国基金业协会履行备案程序并向社会公示私募基金管理人。

四、备案材料

1、企业营业执照原件及复印件2、企业章程或者合伙协议 3、法人和高管的身份证原件及复印件 4、企业名称预先核准通知书5、企业基本信息（企业名称、统一社会信用代码、注册资本） 6、股东及出资比例 7、法定代表人简历 8、高管简历9、实缴证明（验资报告或银行回单） 10、其他材料

五、备案须知

1、备案的私募基金产品，投资者数量不得超过法律法规规定的特定数量。2、同一实际控制人下再设立相同类型的私募基金管理公司，要求实缴出资不低于1000万元人民币。3、基金业协会将不定期对私募基金管理人进行现场检查，将通过信息公示系统向社会公众公示检查结果。