收转广东私募证券基金带备案

证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）

目录

• 第一章  总则

• 第二章  注册登记和业务备案

• 第三章  基金评价业务规范

• 第四章  基金评价机构信息披露

• 第五章 评价结果引用

• 第六章  专家工作组

• 第七章  业务检查与纪律处分

• 第八章  附则

第一章  总则

第一条  为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。

第二条  基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。

第三条 本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。

本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。

本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。

第四条 基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。

第五条 协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。

第六条  协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。