证券牌照的讲解
证券牌照,通称证劵运营职业资格证,是期货从业人员需要具备的前提条件之一,都是证劵公司进行期货业务的必考的证书。拥有证券牌照的人员或证劵公司,才可以在金融市场从业股票交易、证券投资咨询、证券自营和投资管理等服务。
针对申请办理证券牌照的人员或证劵公司,先必须满足相关法律法规规定,包含在从业者编写、从业者资质、财务会计、业务流程管理、风险性管理方面符合规定的前提条件及要求。
与此同时,也要进行相应的测试或学习培训,如《证券从业人员资格考试》、《证券业务能力考试》等,考试合格后才可以获得证券牌照。
证券牌照的类型 | 证券牌照的授予组织 |
---|---|
期货从业人员职业资格证 | 中国证券业协会 |
证券投资咨询业务职业资格证 | 中国证券投资中基协 |
证券自营业务流程职业资格证 | 中国证券业协会 |
资管业务职业资格证 | 银监会 |
拥有证券牌照的人员和证劵公司必须遵守有关法律法规,切实履行职业道德规范和职业伦理,不得使用违规违纪的股票交易及其它证劵有关业务内容。
总体来说,证券牌照是资本市场的准入条件,对确保金融市场稳定具有重要的实际意义。