北京境外投资备案攻略(附美国对外资券商的注册要求)
2022年前10个月,美国同墨西哥之间的出口较2021年同期增长19%至5724亿美元,进口增长24%至7530亿美元。美国与欧盟的贸易也有所增长,出口增长30%至2906亿美元,进口增长13%至4559亿美元。墨西哥国家统计局近期公布的蕞新数据显示,墨西哥10月份货物贸易出口额达419.4亿美元,创自1991年有记录以来单月历史新高。同时,墨对外出口已实现9、10月份连续两个月正增长。其中制造业产品出口383.3亿美元,同比增长3.4%;汽车及零配件出口同比增长12.8%。
北京境外投资备案攻略
一般会问多长时间,会建议企业备案类项目起码准备2-3个月。核准的项目就不谈了,时间有太多变数。
1、准备申报材料,比较复杂的是前期情况说明报告(可研、尽调、投环);境外投资备案表、并购事项前期报告表。一般准备材料5-7个工作日可完成;
2、申报材料签字盖章,2-3个工作日;
3、线上申报,目前发改委和商委均实现无纸化办公,1个工作日;
4、受理:发改委申报到受理时间各地不一,3-20个工作日不等;商委申报到受理时间各地不一,3-7个工作日不等。
5、审核:发改委审核一般7个工作日,14个工作日;商委审核一般7个工作日;
6、修正:根据政府修改意见进行修正,时间不定
7、出证:获得发改委《境外投资项目备案通知书》及商务部《企业境外投资证书》1个工作日。
8、外汇登记:获得上述证书后进行外汇登记,审核时间7-20个工作日(建议多预留时间)。
美国对外资券商的注册要求
美国对券商准入采取的是注册制,只要申请者符合法定的设立条件,监管机构就允许其注册为券商,即可经营证券业务。
美国对外资券商的准入要求与对国内券商的要求基本一致,只是对符合某些条件的外资券商给予免去注册的优惠。美国对券商市场准入的注册要求主要体现在以下三个方面:
一是对净资本额的要求。SEC要求券商在任何时候都能保持足够的流动资产,以便在经营出现问题时满足客户的清偿需要。券商必须根据他们经营证券品种的不同按一定比例来保持一个蕞低的净资本水平。例如:有客户开立账户的券商一般需保持净资产水平在25万美元或总借记额的2%(以二者孰高为准),而无客户开立账户的券商的净资本水平要求就低得多。
二是对从业人员资格的要求。美国对券商的从业人员有一系列的资格约束条件,包括必须通过SRO证券资格考试等。很多证券从业人员都参加更为综合的“Series7”考试,如果从业人员涉及特定种类的证券如市政债券、期权交易等,还需要参加专门针对这些领域的考试。证券公司内部的不同人员都必须通过一定的资格认证考试,不管是内部管理人员还是负责专门接收客户交易指令的助理交易员,在上岗之前都必须参加专门的考试,而且这些专门的考试都以通过“Series7”考试为前提。
三是对券商风险防范能力和客户利益保障措施的要求。SEC要求券商建立防范风险的内控制度,并采取措施保护客户的资金安全和妥善管理客户托管给券商的各种证券。SEC对于券商还有其他一些要求,如保存全面准确的台账和交易记录、对客户的私人金融信息保密、接受监管机构的检查、积极参与反洗钱等。
券商申请注册时必须按照SEC的要求提供全面、真实和准确的信息。如果SEC发现申请者有下列三种情况,可以拒绝注册:①申请资料不完整;②申请者不具备从事证券业务的道德和精神水准。判断标准是先前有无证券犯罪,被发禁止令、吊销资格,申请者有无从事非诚信证券交易活动;③申请者不具备从业资格,包括申请者的职业培训、经验、证券交易知识等。