北京企业境外投资发改委备案攻略（附美国贸易法规和政策）
5年来北京对外工程承包额累计达到208亿美元，2022年达到53.2亿美元，同比增长44%，形成了一批造福当地的绿色标志性工程。北京积极推动国际产能合作和装备制造合作，支持企业走全球化发展道路，促进产品、技术、商业模式和管理经验服务更多国家，为世界经济增添新活力。5年来北京累计对外投资超过340亿美元，在全国排名第3。近3年北京对外投资仍保持年均8%的增长，对外投资覆盖范围不断扩大，遍布全球六大洲139个国家和地区。对外投资领域不断拓宽，涉及国民经济统计体系的全部18个行业。
北京企业境外投资发改委备案攻略
2017年国家发改委发布11号令《企业境外投资管理办法》，对企业境外投资行为“放管结合”，做到有的放矢。该规定从是否属于敏感项目、投资主体是境内企业还是境外企业两个维度，对中资企业境外投资项目实行核准、备案、报告等审批方式。
备注1：大额指中方投资额3亿美元及以上。中方投资额，是指投资主体直接以及通过其控制的境外企业为项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产、权益以及提供融资、担保的总额。
资料来源：根据2017年中华人民共和国国家发展和改革委员会第11号令《企业境外投资管理办法》整理。
国家发改委对于中资企业境外投资项目着重对敏感项目的审核，而根据该办法，敏感类项目包括：涉及敏感国家和地区的项目和涉及敏感行业的项目。
（1）敏感国家和地区包括：
1、与我国未建交的国家和地区；
2、发生战争、内乱的国家和地区；
3、根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；
4、其他
（2）敏感行业目录由国家发展改革委发布，2018年1月31日国家发改委发布了《境外投资敏感行业目录（2018年版）》
（发改外资〔2018〕251号），敏感行业包括：
武器装备的研制生产维修
跨境水资源开发利用
新闻传媒
国办发〔2017〕74 号规定，需要限制企业境外投资的行业：
房地产
酒店
影城
娱乐业
体育俱乐部
在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台
对于发改委核准的项目，需提交如下材料：
（1）投资主体情况；
（2）项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；
（3）项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；
（4）投资主体关于项目真实性的声明。
1.发改委管辖的境外投资外延扩大。根据发改委11号令，发改委管辖的境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。外延扩大，实现了全覆盖，既包括非金融企业，也包括金融企业，既包括境外企业直接的投资，也包括境内企业通过其控制的境外企业的再投资，既包括直接的投入，也包括融资、担保等，既包括境外企业所有权的获得，也包括经营管理权等的获取。
2.明确发改委审批是其他部门办理业务的前提。发改委11号令规定：对于核准/备案项目，明确未取得发改委同意，其他部门不得办理相关手续，外汇管理、海关等有关部门依法不予办理相关手续，金融企业依法不予办理相关资金结算和融资业务。
3.注意投资完成后的报告。发改委11号令规定：属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目完成之日起20个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。
《企业境外投资管理办法》，国家发改委令第11号，2017；
《境外投资敏感行业目录（2018年版）》（发改外资〔2018〕251号），2018 。
美国贸易法规和政策
1、主管部门
【国会】
美国宪法对国会和政府机构的外贸管理权限进行了划分，明确规定国会享有对外贸易的管理权。国会通过制定法律、批准条约、决定征税以及掌握开支等方式行使外贸管理权。
【政府机构】
负责外贸法的执行，主要包括以下部门。
【联邦贸易促进机构】
包括以下部门：
（1）美国贸易发展署（TDA）。
20世纪80年代从国际发展署（USAID）分离出来，是由国会直接批准成立并提供资金的独立机构，作为实现对外援助商业回报的工具，旨在促进发展中国家和中等收入国家的发展，并帮助美国公司参与海外项目的竞争。贸易发展署为美国公司开拓国外重大基础设施项目、开放贸易体系提供开发研究赠款；与多个跨国开发银团合作提供对外援助帮助美国商品和服务出口，项目主要集中在交通、能源、水利与环境保护、医疗、矿业、资源开发、电信、信息技术与服务等领域；还通过贸易促进合作委员会与美国商务部、进出口银行、海外私人投资公司及其他贸易促进组织合作，共同推进美国在海外的商业利益。
（2）美国贸易融资机构。
主要包括进出口银行和海外私人投资公司。美国进出口银行（Ex-ImBank）是美国的官方出口信贷机构之一，宗旨是促进美国货物和服务的出口，提供生产性资本金贷款、出口信贷担保和买方信贷等业务，解决出口商面临的融资困难。海外私人投资公司（OPIC）是在1969年成立的发展融资机构、自负盈亏的独立机构（政府公司），目的在于协助美国对发展中国家的私人投资，促进发展中国家和新兴经济体发展，实现美国的外交政策目标。2018年10月，美国总统特朗普签署《更好利用投资促进发展法案》（BUILDAct），计划将OPIC和国际开发署的发展信贷管理局（DCA）整合为一个新机构—美国国际发展融资公司（DFC），帮助发展中国家完善基础设施等。
（3）小企业管理局（SBA）。
是美国国会批准成立的独立机构，主要为企业出口提供下列服务：一是各种信息咨询服务；二是专项出口融资贷款。2011年开始实施各州贸易和促进出口计划（StateTrade and Export Promotion，STEP）。