北京证券类私募基金公司备案流程和要求
私募是相对于公募而言,是就证券发行方法之差异,以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别,界定为公募和私募。在我国,通常而言,私募基金(PrivatelyOffered Fund)是指一种针对少数投资者而私下(非公开)地募集资金并成立运作的投资基金。
证券类私募基金公司备案流程和要求:
1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样
2、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”
3、场地要求:如报备人员5-8人(低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公
4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)
5、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)
6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源
7、投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。