私募证券备案风控人员挂职怎么收费?

更新:2023-11-19 07:00 编号:16731563 发布IP:39.155.182.121 浏览:111次
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详细介绍

风控符合哪些条件才会得到协会的认可呢?以下几个点很关键:

1、过往是否有合规风控工作经历?比如,2015年1月至2017年2月,任职于某银行后台审核岗;2017年3月起,在A私募一直任职风控经理;可以看出,工作经历具有风控相关经验的连贯性,是比较符合协会要求的

2、风控工作经历是否连贯?比如,2012年1月至2015年8月,任职于B私募的风控总监,2015年至今,都不任职风控相关工作;这种情况下,做风控总监就不是很合适。

3、是否可提供相关底稿证明风控高管可胜任?比如,作为C私募的风控总监,每半年的适当性自查报告,他都是需要写的,那这个盖章版的底稿,如果能提供,那就说明他有相关的胜任能力。

4、不建议90后90后有些已“跨三奔四”,在私募基金行业发展年限较短,而监管政策动态变化快的多重因素影响下,监管还是希望有更多行业经验的人来担此重任。

风控总监费用报价具体要看简历,详细的工作履历。

转让一家法人、风控、基金经理都可以长期挂职的私募证券类管理人牌照,长期挂职有费用,费用不高,非常合适。因为现在协会对于新加入的高管要求提高,很多高管人员,刚从企业退出来,想再挂到一家公司,就已经挂不上了。跟转让方老板沟通过这个问题,老板同意如果在半年一年内高管变更去,可以继续用老的高管人员。做为使用方,会支付给高管人员一定的薪酬,这对于收购方来说,可以说是一种保障了,收购这家牌照,可以说是相当的安全了


私募基金备案的基本要求:

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,基金经理,风控负责人一定要有基金从业资格证,还有5名普通员工也要有基金从业资格证;

2、经营范围:投资管理、资产管理;

3、注册资本:1000万以内即可,实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间;

4、制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件

5、牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个

6、法律意见书:需要请的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交


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