私募基金管理公司注册基本条件和流程

2024-11-14 10:26 124.14.225.3 1次
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私募基金管理公司注册基本条件和流程

从大的环境上讲,私募行业的监管是趋紧的,境内从事私募基金业务是必须在法律法规合法的前提下募集资金,要求我们合法合规开展经营活动

基金因其较高的准入门槛和较强的保密性,获得了极高的关注度,但对私募基金关注的,并不只有投资者,还有政府相关监管部门。由于私募基金自带

性,使得想要成立一家私募基金管理公司,就需要经过更为严格的行政审批。为大家介绍,成立一家私募基金管理公司的流程及相关要点。

注册用于管理人登记的投资类公司时,一定要工商注册之前就设置好股权架构并确认好高管人选:一方面是大多数基金小镇和金融办在接受注册申请

已知该主体后续用于管理人登记,从风险控制角度,小镇和金融办均需要对股权架构和高管情况做初步的审核。

另一方面,在设计好架构再后注册,是尽可能避免后续进行工商变更。如果后续发生变更,且工商变更已是既存事实,不仅需要对变更的理由进行论

且可能给审核员造成一种草率筹备登记工作的错觉,导致留下不好的印象。

有的金融办(局)审批需要审核目标公司的名称、注册地址、注册资本金、股权结构及股东情况、高管情况等资料,有的甚至还需要提交律师出具的

见书,等于将中国基金业协会私募基金管理人登记的审核流程前置,大大提高了私募基金管理人工商注册的门槛。

1、注册基金公司名称要求

根据《关于适用中国证监会

2、私募基金公司注册地址要求

根据《私募基金管理人登记须知》:申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明

合理性。申请机构应对有关事项如实填报,律师事务所需做好相关事实性尽职调查,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经

等事项。

3、私募基金公司注册类型及规模

一般为有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、外商独资企业。

根据《关于加强私募基金监管的若干规定》:私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定

其中,以股份有限公司或者契约形式设立的私募基金,累计不得超过200人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金,累计不得超过50人。

协会要求实缴资本比例在认缴资本的25%以上。根据《私募基金管理人登记须知》:针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴

25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

5、私募基金公司人员要求

根据《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\

务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至

管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风

人不得从事投资业务。


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