私募基金备案的申请条件及流程
一、目前备案的标准
(一)高管资格
高管必须至少有3名以上具备基金从业咨格,其中法定代表人必须有从业咨格,总经理、风控负责人之一必备基金从业咨格。
高管基本要求:
1,具有基金从业咨格;
2,大专以上学历;
3,有一定的金融从业经验。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
(二)注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,Z好超过注册资本的25%即200万。
1000万的注册资本建议实收250万以上,注册资本500万的实缴200万以上。
(三)办公条件
需要有实际的办公地址,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协Z新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
律师实地尽调,办公面积没有具体要求,私募基金孵化园区也认可。
(四)从业人员
Z好有5名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理Z好是全职。
(五)监管制度
根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右的制度性文件,协会必备制度为9-11个