申请基金销售牌照对人员有什么要求?
答:根据《基金销售办法》第16条,以有限公司形式设立的独立基金销售机构,股东可以是企业法人,也可以是自然人。
1、企业法人参股独立销售机构,应具备以下条件:
1)持续经营三个以上完整的会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
2)近三年没有收到刑事处罚;
3)近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
4)近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或出于整改期间。
2、自然人参股独立基金销售机构,应具备以下条件:
1)有从事证券、基金或其他金融业务10年以上或在证券、基金业务部门管理5年以上或在担任证券、基金行业管理人员3年以上的工作经历;
2)近三年没有受到过刑事处罚;
3)近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的处罚;
4)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
5)无到期未清偿的数额较大的债务;
6)近三年无其他重大不良诚信记录;
根据《基金销售办法》第17条,以合伙企业行使设立的独立基金销售机构,其合伙人条件同上述“自然人参股独立基金销售机构”应当具备的条件。
申请基金销售牌照对人员有什么要求
更新:2024-07-24 07:00 发布者IP:1.203.174.44 浏览:1次![](http://shop.11467.com/2022/09-21/3643371629.jpg)
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