注册私募公司 私募管理人登记 私募产品备案
我们可以帮您做私募备案代理,注册私募公司备案,申请私募管理人登记备案,申请私募产品备案,代理注册私募备案管理人备案手续,转让和收购不经营的私募公司,有需要咨询的可以随时联系我们。
一、申请私募备案的一般流程
实践中只有行业协会认可的企业才是管理人,私募管理人应向行业协会办理管理人注册手续,申请成为行业协会会员。也就是说,如果要发行产品募金并用于投资,要注册成为私募会员,根据未来的类型,需要注册成为私募管会员,拥有发行相应的产品权利。一般应用步骤如下:
(1)熟悉监管要求,《私募管理人登记须知》和《私募管理人登记法律意见书指引》,了解公司实际控制人、股东、高管和业务范围。
(2)除了确认股东(尤其是实际控制人)具有相应的出资能力外,组建管理团队也很重要。公司至少应有5名员工(含3名高管),除法定代表人外的高管不得兼职。
(3)注册地选择在注册地找到合适的注册企业,比如税收优惠,方便以后获得退税等地方优惠政策。
(4)发工资和五险一金给员工签合同,发工资和五险一金。
(5)准备法律意见书并与律师事务所签订法律意见书合同和日常法律合同(后期资金备案需要),根据律师提供的“法律意见书”资料要求清单准备材料。
(6)高管任职资格点击“员工管理系统”下的菜单“私募单位准入”,填写高管基本信息。没有资/质的,可以确定资/质。业务平台信息中填写的高管信息需要从上述路径中检索。
(7)填写业务平台信息。在“资产管理业务综合提交平台”填写经理基本信息,上传法律意见。
(8)提交等待反馈行业协会收到“私募管理人”注册申请后,会根据实际情况反馈需要去补正的材料。
(9)注册通过后,需要与当地证监局建立联系,完善管理人从业人员信息。
在“私募人”的注册实践中,准备“法律意见书”是一个非常重要的环节。法律意见书需要对注册申请材料、工商注册、经营、股权结构、实际控制人、关联方和分支单位、经营基础设施和条件、风险管理体系和内部控制制度、法律合规性、高管任职资格等逐项发表私募备案代理结论性意见。
二、行业协会态度
行业协会网上发表文章《协会2019年下半年工作计划:正视行业问题,再塑资管行业》。
文章指出,私募备案代理资产管理行业是一个人力资本密集型的服务行业,“受他人委托为他人”的本质要求员工尽职尽责,私募备案代理对投资者负责,不仅胜任,道德胜任。目前从业人员很多比较年轻,私募备案代理大量缺乏服务经验和周期风险经验的年轻人涌入行业。他们甚至从一开始就试图担任高管,缺乏对市场的敬畏,对法治的敬畏,对精神的恐惧,私募备案代理利己主义和拜金主义往往会违背职业道德的要求。一些单位和员工自私自利,敢于顶撞监管单位申请私募管理人备案,敢于与投资者意见相左。
申请私募备案对于各类违反投资者利益优先原则和管理人忠实义务,可能使投资者面临严重利益风险,建立明确的申请私募备案,重点解决单位登记中的申请私募备案“集团化”、“股权持有”问题,以及产品备案中的资金、实际存款、发行前准备、变相自筹资金等问题。申请私募管理人备案并敢于判断和决策。敢于拒绝触及底线原则、存在实质性问题且难以纠正的申请,敢于通过存在非实质性问题且可通过过程管理和持续培训监管改善的申请,减少纠正次数,提高单位注册和产品备案效率。