2022年私募证券管理人备案办理须知

一、设立条件

1、公司名称：根据基金业协会2020年12月30日发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金“管理”“创业投资”字样。

2、公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

3、注册资金：1000万以上，实缴25%以上

4、经营范围：根据基金业协会2020年12月30日发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，新设私募基金管理公司需要在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

5、高管：法人、风控、基金经理(证券)有社保且有基金从业资格证，如若存在兼职其情况，则兼职人员不可超过人员总数的1/2

二、具体注意事项

1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2、高管人员：Zui好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理Zui好是全职，其他人员可以兼职。

3、制度性文件：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

4、法律意见书：需要请专Ye的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。