私募基金公司备案办理流程

私募基金公司备案办理流程

私募基金公司备案需要大致材料如下：

一、机构基本信息（原件彩色扫描件）

1、营业执照正副本（加盖公章）、银行开户许可证、社保登记证

2、工商档案

3、公司章程／合伙协议（法定代表人或者全体股东、投资人签字，日期＋公章）

4、验资报告或股东出资银行回单

公司2021年审计报告；2021年审计报告中资产负债表、利润表、现金流量表EXCEL版；填写审计报告信息表

6、提交意见书前一个月的资产负债表、利润表、现金流量表；近季度的财报

7、未来六个月费用支出明细——填写预算表

8、商业计划书（详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。如公司确有业务需求，可提供相关证明文件，如拟投资项目投资协议或合作意向书）－－－－－－加盖公章、骑缝章

9、登记承诺函（签字并加盖公章，多页加盖骑缝章）

10、制度文件：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）（复印件需加盖申请机构公章）

二、高管要求：

1、身份证（原件彩色扫描件）

2、个人照片（照片规格为3X4cm，不超过100KB，底色为红或蓝）——只需电子版

3、高管劳动合同，要有法代签字、署日期、盖章

4、毕业证书、学位证书扫描件（国外学历需要教育部留学中心的认证）

5、基金从业资格成绩合格证

6、填写高管注册信息表——（学习、工作经历的时间间隔，不超过三个月。工作单位名称需准确）

如有私募基金公司注册及私募基金管理人备案需要请与我联系！