私募基金备案壳收购渠道和收购注意事项
从2021年1月8日发布私募新规以后,所有私募基金公司申请备案企业名称都必须带有“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”等字样,目前办理私募基金管理人备案难度也比较大,如果没有高管团队和资金实力较强的股东背景,则中基协评审很大可能要求约谈备案申请企业。在这样的情况下,相比新设立私募基金公司然后再去备案,直接从市场上收购一家私募基金备案不仅能降低备案繁琐的流程,而且能快速发私募产品,对着急发产品的企业是个不错的选择。
如何判定收转的牌照是否纯在异常(从以下几点审核):
1、工商信息:是否纯在异常、诉讼等不良记录
2、银行信息:是否纯、欠款等负面信息
3、协会信息:判定协议是否可以正常发布基金产品、是否有违法操作等不良记录
4、其他方面:收转双方要求的其他条件等
收购流程细节如下:
1、谈判、达成收购意向,预付一定金额的收购意向金,如未终达成股权转让协议,退还意向
2、尽职调查。委托律师、会计师等机构对目标公司的资产、债务、债权、员工保险、工商登记、重大合同等进行尽职调查,尤其是要核实目标公司出具的贷款合同、合同、租赁合同等重点核实。
3、签署股权转让协议。根据尽职调查结果,老股东作为转让方,与新股东作为受让方,签署股权转让协议。股权转让协议通常注重债权债务承担的时间界定、资产、公章等证照的交接。老股东出具相关承诺或提供其他担保,保证信息和资料的真实、债权债务真实。
4、尽职调查没问题签署股权转让协议后补齐收购金额的50%卖方岂可配合买方发行产品
5、产品发行之后需再支付收购金额的30%去做工商变更
6、工商变更之后买卖双方交接材料完买方需再支付收购金额的20%(补齐全款)代持协议——定金——尽调——发产品——交接材料——尾款以上为委托收购收购流程,也可以签订居间协议