如何申请私募基金备案,有什么必须要准备的

2024-11-18 08:26 106.112.238.60 1次
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信托公司的监管机构是银监会。证券公司的监管机构是证监会。而私募基金管理机构的监管机构是中国证监会领导的证券投资基金业协会。基于行业协会人手数量和私募基金历史发展沿革,目前私募基金还处于备案制,也就是发行和后续管理都是按照基金业协会的要求进行报备,基金业协会对私募基金管理人进行抽查,结合一些举报对部分基金管理人的不法行为进行调查。





根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:


1.私募证券投资基金:投资于公开发行的证券,如公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。


2. 私募股权投资基金:投资于非上市企业的股权权益。


3. 创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别,主要投资于未上市创业企业,即中小微企业。


4. 其他私募基金:其他类型私募基金,主要是投资于特殊商品,如艺术品、红酒等特定商品。


5.资产配置类:主要投资个类别的基金(股权类、证券类、以及其他类私募基金,以及公募基金或者其他依法设立的资产管理类的产品)


对于不同类别的私募基金,登记要求有所不同,比如私募证券投资基金要求高管人员均应当取得基金从业资格,而非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员取得基金从业资格即可。申请机构在准备申请时,应当区分未来管理的基金主要类别,以便作出相应准备。


私募基金类型及私募基金管理人的组织形式确定后,可以着手进行私募基金管理人的设立工作了,根据相关法律法规及本所律师从业经验,一个合格的私募基金管理人,至少应当符合以下要求:


1.申请机构的名称私募基金管理人设立就是名称预核准,先要起一个比较响亮大气的名字,到工商部门查询备案。根据规定,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。比如:深圳XX资产管理有限公司、上海XX投资中心(有限合伙)等。



2.申请机构的注册地与实际经营地设立私募基金管理人,选择一个“好”的注册地址,能够为私募基金管理人带来诸多好处,比如税收优惠、政府奖励补贴等。无论是工商登记还是私募基金管理人登记,均要求申请机构具有开展私募基金管理业务所需的独立的营业场所。申请登记时,需提交申请机构自有房产证明或者是以申请机构名义签署的租赁合同。


注册地址和实际办公地址不一致的问题是众多新设私募的常见问题之一。注册地址与实际办公地址不一致的情况目前占大多数,只要律师在法律意见书中做相关描述并理由充分真实即可。需要有实际的办公地址,实际办公地址需要有一定规模且独立,不宜与其他机构共同办公,办公设备要基本齐全,能满足公司所有员工正常办公。


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