私募基金备案公司转让 证券私募基金公司转让

更新:2024-01-29 11:05 发布者IP:60.10.72.37 浏览:0次
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私募基金备案公司转让,证券私募基金公司转让

 怎么成立私募基金公司申办股权备案流程

其他从业人员要求

(1)申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职;

(2)从业人员应当遵守竞业禁止原则,不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动;

(3)应当与申请机构签署劳动合同,并由申请机构缴存社保。

私募基金管理人的G级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

a. 不得在非关联的私募机构兼职。

b. 在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的G级管理人员履职情况。

c. 对于在1 年内变更2 次以上任职机构的私募G级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

d. 私募基金管理人的G级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他G级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关G级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人G级管理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。

关联方

私募基金备案:

1、备案的主体还得是投资类型的公司(新基金协会要求名称与范围包含“私募基金”字样),营业范围还得只含有私募标准的营业范围,多余的要去除。

2、法人及高管还得有从业资格且纳入到公司的社保当中。

3、注册资金还得为实缴,且股东需提供出资能力的证明。

4、须有固定的办公场所且具备一定规模的管理团队。

5、经律师出具完善的法律意见书且合格后方可进行备案操作。


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