如何办理私募基金备案股权类私募备案条件

更新:2023-11-04 06:00 发布者IP:114.254.1.73 浏览:1次
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办理私募基金备案,私募基金备案条件,私募基金备案流程
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如何办理私募基金备案股权类私募备案条件

代办私募基金产品登记备案有哪些要求

证券类私募基金备案办理流程步骤

怎么设立私募股权基金公司办理管理人备案


一、私募股权基金备案”先完成管理人“登记”后,再面向合格投资者发行基金产品,关于私募股权基金的备案流程如下:

1、确定合格投资者(需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认,回访确认程序);

2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业,常见的是管理人为GP,合格投资者为LP设立有限合伙企业,进行工商设立登记;

3、工商设立登记完成后,开立银行基本户;

4、开设基金募集账户,并签订《监督协议》;由合格投资者将出资注入募集账户;

5、选择托管机构及外包机构(根据情况具体确定是否选择);由托管机构出具“实际到账证明”;

6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏,具体如下:

7、填写完毕后上传,协会审核通过后,完成私募股权基金备案,就可以对拟投项目进行出资了。

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二、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金需提交文件:

1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议(若有)

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

15、资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

16、份额登记监管机构监督协议(若有)

17、委托外包协议(若有)


三、私募管理人备案流程

1、私募基金管理人登记备案监管部门中国证券投资基金业协会。

2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。登记窗口私募基金登记备案。

3、登记流程:

4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、G级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、提交申请:提交申请前务必保证“资产管理业务综合管理平台”、“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”及《法律意见书》三者间的高度一致;

8、实缴资本:实缴注册资本宜在250万人民币以上(目前通过的皆在200万以上);

9、经营范围:经营范围宜简不宜繁,参考近期通过登记的管理人的经营范围;

10、高管人员:高管尽量保证全职,出现兼职的应当制定《兼职人员管理办法》等配套制度;

11、全职员工:全职员工尽量多,员工少时应当在法律意见书中披露外包计划;

12、工作经历:高管与员工工作经历、学习经历及从业资格情况都应当在法律意见书中披露,并保证系统及法律意见书之间的一致性;

13、关联方:关联方机构中名称含投资、基金、资产管理等相关字样的,应详细说明业务经营情况,是否从事私募,是否已登记为私募基金管理人,如未登记应说明未登记原因。应提供承诺函,承诺在未来业务开展中,不会与分支机构关联机构存在利益输送,将承诺函与法律意见书一同打包上传;

14、内控制度:应在法律意见书中披露内控制度有效执行的可行性、可操作、现实基础和条件(例如人员场地等),详细描述在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等


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成立日期2015年10月15日
法定代表人张金彪
注册资本100
主营产品公司注册、资质代办
经营范围工商注册,代理记账,资质代办,金融牌照收转,私募备案
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