证券类私募基金公司备案流程及相关要求

2024-11-16 08:00 61.51.201.36 2次
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私募基金备案;私募基金
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近些年来,我国私募基金行业在经济飞速发展的框架下取得了非常大的进步,也涌现了众多投资者选择注册私募基金公司。我们昨日还在感慨宗庆后取得基金从业资格,亲自挂帅娃哈哈创投进军私募,通过基金业协会的公示信息,发现比娃哈哈创投早一批次获批的私募管理人里面就有一家非常值得关注——壹桃私募基金管理(上海)有限公司(以下简称壹桃私募基金公司)。这家公司的实际控制人是大名鼎鼎的已故赌王何鸿燊之子何猷龙。

进入2020年,私募基金迎来新的爆发性增长时期,我为大家整理一份私募基金公司注册指南,供大家在注册私募基金公司时有所了解。

1:确定拟申请机构类型在申请私募基金管理人登记之前,要确定拟申请登记的管理人类型,是证券类、股权/创投类,还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要求是不一样的。

2:进行私募基金公司注册

目前深圳、海南、山东等地可以注册私募基金公司,特别是海南成为自贸港之后,税收政策与补贴政策力度巨大。私募基金公司工商注册名称名称必须是:私募基金,私募基金管理,创业投资。

3、申请私募基金管理人登记(1)按照新规变更公司名称和经营范围(2)注册及实缴资本建议申请机构的注册资本为1000万,协会实缴比例25%以上,建议300万,部分地区工商注册时,也可以做到注册资本500万,实缴200万(个例)(3)提供历史经营情况证明资料实践中,成立满一年的申请机构,要求提供上一年的审计报告。对于成立时间更久的客户,可能会要求提供历史的财务报表。

5、确定经营场所1、申请机构的办公场所应具备稳定性、独立性。具体可体现为独立前台、LOGO、合署办公地的物理隔离(如办公区域的物理隔断),面积在80~100平。2、中国基金业协会要求,申请机构在申报时应提交办公场地使用证明。3、申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。

5:证明股东出资能力提供薪资证明、房屋产权评估价值、存款证明、配偶收入证明、审计报告等等,具体根据实际情况而定。

第六步:实际控制人

根据规定,对实际控制人的认定和相关要求,实际控制人是指控股股东(或派出董事多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追溯到后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构

第七步:做好团队配置根据《私募基金管理人登记须知》的要求,申请机构员工总人数不应低于5人。我们实务操作中,建议人员在6~7个。建议至少5人持证,不宜有过多工商兼职。

对于法定代表人、合规风控负责人、高管人员、私募基金经理、投资高管 都有严格的要求。


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