办理私募基金备案壳收购和转让新要求

办理私募基金备案壳收购和转让新要求，律晓宇

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日前，证监会起草了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，内容包括规范私募基金管理人企业名称和经营范围、从严监管集团化私募基金管理人等方面，这预示着参与私募投资的基金或其他投资者从此将有据可循。

事实上，监管层肯定了私募基金行业发展做出的贡献，也指出了在快速发展中暴露的问题，例如：包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、异地经营、集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等侵害投资者利益的违法犯罪行为；为此，《规定》强化了私募基金管理人从业行为负面清单、明确私募基金财产投资的负面清单，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。

近年来，我国私募基金行业快速发展，也存在一些问题，如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营等。

同一主体实际控制2家以上私募基金管理人的，应当说明设置多个管理人的合理性与必要性，披露各管理人业务分工，建立完善的合规管理、风险控制制度。

意见稿着力引导私募基金回归投资本质，重申投资活动“利益共享、风险共担”的本质，严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，严禁投向类信贷资产或其收（受）益权，不得从事承担无限责任的投资以及国家禁止或限制投资的项目等。

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