2021年申请私募牌照的材料和操作方法

2024-12-27 08:00 221.218.222.245 1次
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私募基金备案;私募基金
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其一;选择我们要申请的私募牌照种类。

私募牌照现在官方已经定为三类:私募股权、私募证券、私募其他类。已经没有可能持有双牌照、多牌照。只能申请一类。申请者一定要清楚的理解自己要申请的种类不要牛头不对马嘴。

其二;选择合适的公司主体。

能申请私募牌照的公司一般有这几类:投资、投资管理、股权投资管理、资产管理、资本管理、基金管理、投资基金管理以及相应行业的优先合伙等等。还有一些其他因为区域特定行业特点的公司类型也可以申请。

我们一般选用这三类来申请私募牌照:投资管理类、资产管理类、基金管理类。其中资产管理公司和基金管理公司本身有自身的品牌性,

经营范围;可以申请私募备案的经营范围有:投资管理、资产管理、股权投资、创业投资、基金管理等等。经营范围只能少不能多。其他不想干的经营范围要删掉。每个经营范围都带有“括号”。“括号”里内容不用管。

经营范围和行业特点都能影响申请私募牌照的种类。带有“股权”、“非证券”字样的都不能申请证券类。比如北京的基金公司就不可以申请证券类。全国各个区域的工商信息描述都不太一致。一定要提前审查一下、计划一下。

注册资本;目前申请的企业基本上都是一千万或者以上的,验资协会要求四分之一。我们建议全部验资,特殊情况特属对待。

其三;提供合理的办公场所。

注册地址和实际办公地址可以不一致,这是合理合法的。协会要求申请私募牌照的企业是实体,实际的办公场所能很好的体现这一点。

实际办公地址不再是仅仅的一个地址了。一个完整的公司正常运行是要五脏六腑齐全的。这些都要体现在实际办公地址上。说一个实际办公地址起码要有总经理室、投资部、风控部、财务、前台等等。很多人一直在问多大平米合适。不是大小的问题。

我们向协会提交的材料就是实景照片。切记不要P图。已经过时了。

其四;人员项。

对于低人数协会一直没有更新。就是股权类少两个证券类少三个。实际操作已经慢慢的变化了。一般提供三到五名能将申请难度拉倒一个相对较容易的水平。这里说一下按照协会的低水平还是可以操作的。

咱们说的高管一般是指担任基金经理和风控总监这样职位的人员。对于这类人员我们的要求是:有基金从业资格证、有相关经验。这里说一下有相关经验。好的情况是有相关职位三到五年经验。比如A要担任申请企业的风控总监。那么A的的从业经历中好有三到五年风控类主管工作经历。而不是已经拥有基金从业资格证的时间。起码也要是金融类行业的经验。

谈到人员就会有挂靠。合格人员凑不齐就会想到花钱挂一个。协会是不会同意挂靠的又没办法实际约束。只能通过一些别的方法来限制挂靠。让你的挂靠无法落实。

①有经验的人员一般都有一定的社会地位,挂靠好像看不上。②商业挂靠一般只会提供身份证信息和简历信息,其他的不会配合,甚至人都见不到,这有风险。以目前申请的要求来看,我们需要挂靠人员的一些配合或者潜在的配合操作。

如果有朋友还是可以尝试一下。朋友可控。第二朋友的话能够提供一些必要的配合。

还要提供一个少6到10人的员工花名册。其他人员相比基金经理和风控总监的要求会低很多。这些人如果有实力也能一定程度上提高申请企业的实力。

其五;社保项。

现在申请私募备案必须上社保。在申请主体公司名下上社保。起码也是关联机构名下上社保。这也侧面能证明挂靠的难处。

大家知道原来不用社保证明,目前社保证明有两种一种是增员证明一种是缴费证明。目前增员证明还能用。什么意思呢?节省时间。增员证明在社保局哪里开了户以后两天增员证明就可以弄出来。缴费证明是这个月增员下个月缴费下下个月出扣费证明。目前增员证明还能用。以后能不能用还很难说。

社保证明说白了就是防挂靠和防虚壳,能够有效的让人员和公司绑定在一起。

其六;实际项目的解释。

协会希望申请的企业是有实际项目发生的企业。协会发明了这两个文件即:投资协议和商业计划书。投资协议或者投资意向协议就是和某某公司合作的一个协议就差你批私募牌照了。商业计划书就是公司以后会做什么方向的业务等等。这两个文件现在用模板的比例越来越高。协会已经有驳回的案例了。建议申请者企业自己去编辑。宁可编的不好看也要有特色。

其七;法律意见书。

所有的信息都会在法律意见书上体现。以目前来说法律意见书的基本技术和方法市场上的律师已经琢磨的差不多了。对于不同品牌的律所和律师来说都一样。缺的是什么呢?会抄袭模板的律师一大堆。能够发现问题去解决问题的律师没几个。现在协会审核的越来越细,每个公司跟每个公司都不一样。会被驳回的原因也各种各样。我们希望合作的律师是一个负责任有能力的律师。能让我们办起来事半功倍。别扯皮,烦跟律师扯皮,扯

其八;协会要求的越来越细。

很多人都在问协会有没有新政策。协会没有什么新政策。协会一直在细化现有的申请标准。举几个例子,比如协会要求高管提供自己能力的说明、参加的项目等等。协会会深挖目标企业的关联机构。有时候自己都不认为是关联的企业协会却认为是关联企业。要进行披露!还有我们原来认为比较“死”的文件比如审计报告都有可能出现驳回问题。比如让你解释账目的来龙去脉。

其九;申请备案时间和大体流程。

以北京为例。假如你没有公司。买壳变更需要一个月。工商档案出来需要大概20天。等工商档案的时间里可以把验资、人员材料、地址材料、法律意见书和其他材料准备一下。大概在两个月的时候开始申请。协会承诺一个月会有批复如果一次过就是三个月。如果被驳回就说不好了。因为各种问题整改的时间不一定。也就是说三个月是起步时间。一般起码驳回一次就是四个月时间。你看我公众号长知识吧。起码能防忽悠。有人说一个月两个给你搞定你就不会再信了。

这里说一下转让。转让和申请一样的流程。无非是变更工商去变更协会。只通过一些方法转让能解决一些购买者的问题。这也是倒卖有市场的原因。这里不再详述。时间一样。

其十;申请和转让的材料。

私募基金管理人备案办理所需要的资料

备案类型:1.股权类:(1)商业计划书 (2)投资意向书

2.证券类:(1)商业计划书 (2)拟发行产品情况介绍 (3)证券公司签订的外包协议或者是合作意向协议。

3.其他类:(1)商业计划书 (2)投资意向书

备注:前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单

一、公司需要的条件和资料:1、新营业执照;2、公司章程(后一页需有签字、日期、公章);3、验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上,带实缴银行汇款单);4、财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供,会计师联系人的电话和邮箱);5、租赁合同;6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片(前台照片、办公环境照片、写字楼多角度照片,前台logo不能是贴纸)7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为(高管人员不需填写)8.工商公示出资人信息图片9.工商存档出资人信息图片10.制度文件,公章加骑缝章,扫描件,要PDF格式。11.公司开户许可证

二、所有股东需要的条件和资料:1、原件身份证(正、反面);2、毕业证;3、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)4、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历)5、股东对外投资的公司情况说明

三、所有高管和法人需要的条件和资料:1、扫描彩色身份证(正、反面);2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士需连贯,不能中断);3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);5、基金从业资格证;6、个人征信报告;7、劳动合同和社保证明;8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的说明(例如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩?)10、1寸纯色照片(红、蓝)

私募基金管理人变更所需要的资料

法人:1.营业执照2.上传公司决议文件

出资人:1.章程2.验资报告.3.工商公示的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图

股东:扫描彩色身份证(正、反面);2、高毕业证3、、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)

高管人员:扫描彩色身份证(正、反面);2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士需连贯,不能中断);3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);5、基金从业资格证;6、个人征信报告;7、劳动合同和社保证明8、1寸纯色照片(红、蓝)9.高管之前在金融行业里面的性说明(例如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩?)

原高管人员:提供离职证明



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法定代表人郭家兴(法定代表人)
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