基金备案流程及条件

 每个基金备案常见投资类型

1.管理人备案一般分为4种

证券、股权、创业、其他；主要常见2种就是股权、证劵（目前备案只能备一个）股权可以和创业一起备

2.高管要求

股权备案需要2名基金从业资格证人员，证劵备案需要3名基金从业资格证人员，法人必须有基金从业资格证（且法人不得兼职，有社保）法人和风控都不能兼职,也就是说如果客户只提供两名从业人员,那这两名都不能是兼职

3.什么样的公司及什么样的经营范围可以做

关于管理人的化管理要求，管理人的名称和经营范围中应该包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”“项目投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

4.备案对于公司注册资本的要求

注册资金不小于1000万，且实缴资金不低于25%

5、什么样的经营范围

经营范围是否需要修改，按照协会要求的变更；（只能写：基金管理 投资管理 资产管理 创业投资 股权投资，好只留：资产管理、投资管理 ）

证券类的只能是资产管理\投资管理,这两个经营范围.

6、公司披露问题

备案公司有持股5%以上的金融企业、上市公司和持股20%以上的其他企业的工商档案一份；备案公司股东控股5%以上的企业工商档案一份。（提前准备）

7、实际场地问题

 房本复印件和租赁合同或无偿使用说明，写字楼照片，前台带log照片，办公室照片

8、管理人备案

为客户提供《法律意见书》；《审计报告》（审计报告是否需要每年1本）