天金所定向融资计划方案
金交所挂牌发行流程：
1、发行方向交易中心申请入会，交易中心进行审核，成为会员后，发行方向交易中心提交相关项目资料与证明；
2、交易中心对相关材料进行审核，经审核通过后发布挂牌信息；
3、发行方与意向投资人沟通，并在交易中心组织下签署相关交易协议；
4、完成交易后，交易双方将签订的交易协议原件提交该中心备案；
5、交易中涉及资产交割的，交易双方依法办理相关手续，将相关证明提交该中心备案；
6、该中心向发行方出具《XX金融资产交易中心交易鉴证书》。
一、材料制作阶段
1、完成评级、担保工作；
2、签署各项协议文件(承销协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、设立偿债保障金专户、担保函、担保协议)；
3、中介机构撰写承销协议、募集说明书、尽职调查报告等；
4、律师出具法律意见书；
5、完成上报文件初稿。
二、定向融资计划特点列举
① 定向融资计划采用备案制；
② 直接融资方式；
③ 采用非公开的方式募集，每期备案的定向融资计划投资者人数不超过200人；
④ 采用合格投资者制度，目前需要成为某金交中心会员；
⑤ 可分次备案分期发行，投资者认购金额可以低于100万元，一般10万元起投；
⑥ 方案设计灵活，可做结构化设计，可附选择权等；
⑦ 要求发行人提供一定的内外部增信措施；
⑧ 产品存续期间有适当的信息披露要求；
⑨ 定向融资计划的参与机构主要包含：承销商、会计师事务所、律师事务所、受托管理人、增信方、共管方。
三、某金交中心是什么单位
在定向融资计划中担当什么角色？
① 某金交中心为定向融资计划的备案机构；
② 定向融资计划发行完成后，需在某金交中心登记共管；
③ 定向融资计划需通过某金交中心网站或合格投资人专区披露相关公告；
④ 督导发行人按时兑付本金及预期年化收益。
四、谁是定向融资计划的管理人
谁在跟进融资方的还款计划？
定向融资计划采用了受托管理人制度，产品存续期间根据受托管理协议的约定由受托管理人履行受托义务。
