私募基金管理人备案 转让私募股权牌照 私募证券牌照转让

私募基金管理人备案 转让私募股权牌照 私募证券牌照转让

私募基金管理人要求公司名称包含：投资管理、基金管理‌‌、资产管理；创业投资、股权投资、股权投资基金；经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、注册资本我们建议低1000万。


这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人低实收资本到位500万以上；


私募基金管理人备案 转让私募股权牌照 私募证券牌照转让

私募证券类则普遍要求低应实缴注册资本1000万；高管应具备基金从业资格私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格；


l 私募基金管理人备案都包含哪些备案：

1、股权投资、创业投资

2、证券投资

3、其他投资（已停办）

l 私募基金管理人备案时间：

大致时间需要3个月-4个月。

l 私募基金管理人备案需要准备材料：

1、法人，高管人员，普通人员（包含风控；投资经理；项目经理；运营经理；投资研究员等职位）：（学历证明，身份证复印件，个人一寸照片蓝红底，个人简历）；

2、 股东：学历证明，身份证复印件正反面，个人简历。

3、 房屋租赁合同（要备案公司租房的合同）房产证复印件；

4、 实际办公地址

5、 实际办公地址座机；

6、实际办公地址的外景及公司logo照片，logo必须只写公司全称，要多维度拍照。建议法人手持营业执照副本拍照。

7、 公司制度要齐全包含：

运营风险控制制度；

信息披露制度；

机构内部交易记录制度；

防范内幕交易、利用冲突的投资交易制度；

合格投资者风险揭示制度；

合格投资者内部审核流程及相关制度；

私募基金宣传推介、募集相关规范制度；

其它制度。


8、 公司上一年审计报告；

9、 公司员工建议7-10人左右 每个员工都要任职证明（劳务合同；社保缴费证明）；

10、所有人员以往任职公司说明（专业能力说明）

11、商业计划书；拟投项目书；展业计划；外包协议（ 好提供）尽调报告

12、公司验资报告（协会要求 低实缴金额为认缴金额的25%）


注：

1、人员简历提供要从毕业到至今详细的工作简历，公司名称、就职单位、担任职位、详细的工作内容以及实际工作操作的案例、证明人、电话。

2、学历证明需要提供高中至 高学历毕业证照片。

3、股东后期会要求提供出资能力说明（股东个人固定资产要超过认缴金额；股东个人存款要超过实缴金额）。

4、协会后期可能提供近三个月银行对账单