办理私募基金备案所需资料及流程
私募基金备案要求
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
4、具有良好的社会信誉,近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;
6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。
私募基金产品备案的流程:
l 管理人系统注册登录、填写基本信息
l 管理人确定拟投资项目,出具募集说明书,向合格投资者募集
l与托管机构签署《托管协议》、《募集结算资金专用账户监督协议》(无托管的就找监督银行签署《募集结算资金专用账户监督协议》即可)
l 开立募集监督账户、托管账户/基金财产账户
l 签署基金合同全套文件(包括但不限于风险调查问卷、基金合同、风险揭示书、回访确认书等)
l 募集款项到位、基金成立、向基金业协会上传产品备案的全套资料,并提交协会备案,协会审核时间一般3个工作日反馈。
办理私募基金备案所需资料:
公司营业执照正副本;
高管基本信息、身份证照片、个人简历、学历学位证书、基金从业资格证;
实际办公场地证明,租赁合同以及凭证
公司章程及合伙协议
公司全员社保资料证明
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