​办理私募基金备案私募股权类备案流程及条件

更新:2022-11-01 07:12 发布者IP:115.171.9.233 浏览:1次
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目前协会可备案的类型有4种以上,一个私募基金管理人只允许备案一种,证券投资基金和股权投资基金Zui常见,重点说下这两种私募基金管理人备案条件。


当今社会,私募基金已经成为市场中受关注的投资方式之一,并且投资私募基金的人是比较多的,于是有的人抓住这个机会成立了私募基金公司,成立私募基金公司的时候,是需要去相关部门进行备案。


问:私募基金管理人管理人员资格有何要求?

答:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员、包括法定代表人,执行事务合伙人,委派代表、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。




问:完成私募基金登记备案需要多长时间?

答:根据规定,私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的,自收齐登记、备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示的方式,办结登记、备案手续。在办结登记、备案的会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱,请关注联系邮箱。


而私募基金的备案,流程也颇为复杂,在申请备案的过程中都需要有严格的把控,之后的法律意见书也有严格的要求。对于公司本身要求的资质也有点高。大家都知道,私募现在的规模一般都是百万起步,在进入私募市场的时候也需要多衡量。


以上就是私募金备案的基本流程,以及需要注意的方面。


一、对于私募基金管理人公司名称和经营范围的要求如下:

不论是证券投资还是股权投资,私募基金管理人名称都可以选择“投资管理”“资产管理”等字样。但做股权投资的私募基金管理人,名称还可以包含“股权投资”“创业投资”等。经营范围不能包含“投资咨询”等投资管理业务相冲突或不相干的业务。


二、对于私募基金管理人备案注册资金要求如下:

目前办理私募基金管理人备案的企业都需要满足注册资金达到一千万以上,企业实缴注册资本不能低于注册资金的四分之一,目的是实缴资金至少能维持私募基金管理人运作半年以上。


三、对于私募基金管理人员工的要求如下:

至少有2个以上高管,证券投资类的则要求3个以上高管人员,包括法定代表人以及风控人员,法定代表人必须具备基金从业资格证。tenbo做证券投资的私募基金管理人还需要有基金经理,基金经理也必须要有基金从业资格证,需注意法定代表人不能兼任基金经理。


四、对于私募基金管理人办公地址的要求如下:

除了要求商用办公写字楼之外,基金协会还要求办公地点须带有公司logo,要有符合人员规模的办公设施设备等。


在办理私募基金管理人备案的材料中由专业律所出具的法律意见书非常重要,基金协会只会在看完你们的法律意见书通过后才会开始审其他材料,也就是说如果法律意见书不通过的话,那么你们所提交的所有材料将会被驳回,重新提交。需注意,这里同一个私募基金管理人提交的法律意见书不能超过5次,否则将在3个月内不能提交。



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