小额贷款公司新设立
申情材料：
| 号 | 材料名称 | 材料来源 | 材料 必要性 | 数量要求 | 介质要求 | 表格及 样表下载 | 其他要求 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 一 | 区监管部门初审意见 | 核发来源说明> | 必要 | 正本原件1份；正本复印件1份 | 结果文书类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>向所在区金融监管部门提交申请材料后，初审通过的由区金融监管部门出具初审意见，此材料通过部门共享核验，不需要企业提交。 |
| 二 | 小额贷款公司筹建申请书 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 范本下载 | 受理标准>提供材料依据>申请书应当载明拟设立小额贷款公司的名称、拟注册住所、注册资本、股权结构、业务范围、机构性质、组织形式、发起人或出资人基本情况及出资比例以及设立的目的，应包含申请人逐项对照相应董监高任职资格条件，对拟任人是否符合条件的考察情况 |
| 三 | 可行性研究报告 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>包括对当地经济金融发展状况分析，组建小额贷款公司的可行性和必要性，市场前景分析，未来业务发展计划，风险处置预案等 |
| 四 | 筹建方案 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>包括拟设公司筹建工作步骤和时间安排，主要管理制度的起草计划，业务拓展计划，风险控制措施，资金来源，公司治理架构，部门设置和从业人员配置，内控体系，主要董事、监事及拟聘管理人员，信贷部门负责人和风险控制部门负责人的基本情况，经授权的筹建组人员名单、履历、联系地址及电话，选址方案【展开】 |
| 五 | 出资人关于出资设立小额贷款公司的股东协议 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>协议内容应包括但不限于拟设小额贷款公司的名称、住所、业务范围、注册资本金、股本结构，出资人出资额与占股份比例，出资人的权利义务等 |
| 六 | 出资人关于出资设立小额贷款公司的承诺书 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>承诺自觉遵守公司章程、接受监管并承担风险、自觉遵守国家及本市相关规定、不吸收公众存款、不参与非法集资活动的承诺书 |
| 七 | 出资人关联关系材料及承诺 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>出资人之间的关联关系情况说明及相关材料，以及如果存在隐瞒事项，出资人在小额贷款公司的投票权将受到限制的承诺 |
| 八 | 股东基本情况材料 | 申请人自备 | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>法人股东的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况及所在行业状况、纳税记录等事项；拟投资入股的自有资金来源真实的承诺书；董事会或股东(大)会会议关于同意出资设立小额贷款公司的决议；近1年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表【展开】 |
| 九 | 股东企业信用报告 | 中介机构或法定机构产生来源说明> | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据>人民银行征信中心出具的 |
| 十 | 律师对申报材料的合法合规性出具的法律意见书 | 中介机构或法定机构产生来源说明> | 必要 | 原件1份 | 文本类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据> |
| 十一 | 企业名称预先核准通知书 | 核发来源说明> | 必要 | 正本原件1份（正本原件仅供查验）；正本复印件1份 | 结果文书类；纸质、电子 | 不涉及 | 受理标准>提供材料依据> |
| 申请材料总要求 | 申请企业加盖公章，材料齐备完整不缺页，内容符合《北京市小额贷款公司试点实施办法的通知》（京政办发〔2009〕2号）第十条规定。 | ||||||
